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【金融学习】IPO学习资料包（含2019A股披露文件包）0 个回复 - 539 次查看 2018年A股资料包（IPO、并购重组） 11-其他文件 10-2019A股披露文件 09-境外上市 08-IPO案例 07-IPO审核 06-估值定价 05-财务核查 04-尽职调查 03-IPO报告 ...2023-7-4 23:59 - wz151400 - 现金交易版
【金融业务】IPO系列学习资料包（1.71G）1 个回复 - 710 次查看 内容特别丰富，无法一一列举，欢迎下载学习。 一共分为下列四大板块，1.71G压缩包，共有数百份文档资料 1、IPO并购重组法律法规条文 2、IPO及并购重组案例2.0 3、IPO上市 4、IPO总览 IPO（含5475页发行上 ...2023-4-18 09:11 - wz151400 - 现金交易版
尽职调查模板与范例学习资料19 个回复 - 1904 次查看 IPO尽职调查 VC-PE尽职调查 并购收购尽职调查 财务尽职调查 法律律师尽职调查 尽职调查报告 尽职调查表格工具 尽职调查方法 尽职调查内容 尽职调查清单 其他尽职调查资料 企业尽职调查 上市公司尽职调查 项 ...2022-11-5 19:56 - wz151400 - 现金交易版
100页PPT梳理A股IPO上市法律问题审核要点
8 个回复 - 1382 次查看 100页PPT梳理A股IPO上市法律问题审核要点2023-9-19 09:50 - 1jian.fun - 会计与财务管理
8 个回复 - 1382 次查看 100页PPT梳理A股IPO上市法律问题审核要点2023-9-19 09:50 - 1jian.fun - 会计与财务管理
远江盛邦（北京）网络安全科技股份有限公司科创板IPO项目8-3-2 律师事务所关于盛邦安全首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书(三)
0 个回复 - 142 次查看 2023-11-17 17:49 - J5gG398996 - 行业分析报告
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营利性医院IPO重点法律问题-35页0 个回复 - 126 次查看 营利性医院IPO重点法律问题-35页 根据《普通高等医学院校临床教学基地管理暂行规定》（教高〔1992〕８号），临床教学基地分附属医院、教学医院和实习医院三种类型。 高等医学院校的附属医院是学校的组成部分。 ...2023-11-15 12:45 - wind1976 - 现金交易版
【金融管理】IPO尽调学习资料（PEVC，财务，债券，法律，方法，表格，ne）0 个回复 - 310 次查看 6.尽职调查报告 1.IPO尽职调查 2.VC-PE尽职调查 3.并购收购尽职调查 4.财务尽职调查 5.法律律师尽职调查 16.债券相关尽职调查 7.尽职调查表格工具 8.尽职调查方法 9.尽职调查内容 10.尽职调查清单 11 ...2023-10-18 10:05 - wz151400 - 现金交易版
远江盛邦（北京）网络安全科技股份有限公司科创板IPO项目8-3-1 律师事务所关于盛邦安全首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书（二）
0 个回复 - 87 次查看 2023-11-8 11:37 - x50k561654 - 行业分析报告
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远江盛邦（北京）网络安全科技股份有限公司科创板IPO项目8-3-1 律师事务所关于盛邦安全首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书（二）
0 个回复 - 87 次查看 2023-11-8 11:37 - sz3Za56924 - 行业分析报告
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远江盛邦（北京）网络安全科技股份有限公司科创板IPO项目8-3-1 律师事务所关于盛邦安全首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书（二）
0 个回复 - 100 次查看 2023-11-8 11:37 - Kftk240488 - 行业分析报告
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【热议】易纲回应蚂蚁IPO是否会恢复：遵循法律，会有好的结果
22 个回复 - 8475 次查看 “遵循正常的法律程序，将会有结果。”对于是否会恢复IPO，1月26日，中国人民银行行长易纲在2021年世界经济论坛“达沃斯议程”对话会上做出如上回复。 易纲表示，央行一直支持金融科技发展也鼓励金融创新，但是避免 ...2021-1-26 20:03 - HELLO_BABY - 真实世界经济学(含财经时事)
22 个回复 - 8475 次查看 “遵循正常的法律程序，将会有结果。”对于是否会恢复IPO，1月26日，中国人民银行行长易纲在2021年世界经济论坛“达沃斯议程”对话会上做出如上回复。 易纲表示，央行一直支持金融科技发展也鼓励金融创新，但是避免 ...2021-1-26 20:03 - HELLO_BABY - 真实世界经济学(含财经时事)
公司在IPO前，需要准备的事项及其公司上市的法律依据
0 个回复 - 270 次查看 企业上市，只是几分钟，可是需要台下十分钟的充分准备，那么我们需要做哪些准备呢？实践中告诉我们，从以下事项中下手。一，鞋合不合适，脚知道，那么首先需要选择的就是合适的CFO，他不仅仅是会记录，而且更会向董事 ...2023-11-23 13:39 - glolawyer - 新手入门区
0 个回复 - 270 次查看 企业上市，只是几分钟，可是需要台下十分钟的充分准备，那么我们需要做哪些准备呢？实践中告诉我们，从以下事项中下手。一，鞋合不合适，脚知道，那么首先需要选择的就是合适的CFO，他不仅仅是会记录，而且更会向董事 ...2023-11-23 13:39 - glolawyer - 新手入门区
100页PPT梳理A股IPO上市法律问题审核要点-环球律师事务所-2023.9-102页.pdf
10 个回复 - 426 次查看 100页PPT梳理A股IPO上市法律问题审核要点-环球律师事务所-2023.9-102页.pdf2023-9-23 23:36 - 商业新知 - 行业分析报告
10 个回复 - 426 次查看 100页PPT梳理A股IPO上市法律问题审核要点-环球律师事务所-2023.9-102页.pdf2023-9-23 23:36 - 商业新知 - 行业分析报告
【电子书】企业IPO相关会计问题、相关法律问题
0 个回复 - 390 次查看 【电子书】企业IPO相关会计问题【电子书】企业IPO相关法律问题2023-2-8 11:00 - hydrohigh - 新手入门区
0 个回复 - 390 次查看 【电子书】企业IPO相关会计问题【电子书】企业IPO相关法律问题2023-2-8 11:00 - hydrohigh - 新手入门区
IPO-法律视角 | 同业竞争和关联交易核查
4 个回复 - 22162 次查看 IPO-法律视角 | 同业竞争和关联交易核查 IPO-法律视角 | 同业竞争和关联交易核查[/backcolor] 第一节、关联方基本情况及关联关系调查 一、调查目标 1、控股股东（或主要股东）基本情况（包括历史沿革、组织结 ...2022-8-7 11:56 - wind1976 - 投行专版
4 个回复 - 22162 次查看 IPO-法律视角 | 同业竞争和关联交易核查 IPO-法律视角 | 同业竞争和关联交易核查[/backcolor] 第一节、关联方基本情况及关联关系调查 一、调查目标 1、控股股东（或主要股东）基本情况（包括历史沿革、组织结 ...2022-8-7 11:56 - wind1976 - 投行专版
【金融学习资料】IPO财务与法律管理学习资料23 个回复 - 2011 次查看 企业股份制改造 合同法问题 股权管控法律运用 公司治理与股权激励 公司治理与股权布局 公司法问题 财务与市值管理 财务分析与估值 IPO审核 IPO前期规范与财务衔接 每个文件夹都包括对应的若干小专题，例 ...2020-3-29 19:58 - wz151400 - 现金交易版
2020年企业IPO反馈意见核心90条（法律、财务、业务）
4 个回复 - 6320 次查看 一、法律部分 1、 请保荐机构、申报会计师进一步核查说明发行人前次IPO申报的简要情况，发审委否决意见和关注问题的具体落实情况，前次申报中介机构及签字人员是否发生变化、变化原因，并就发行人前次申报是否存在 ...2020-9-29 10:52 - 杨明凡 - 投行专版
4 个回复 - 6320 次查看 一、法律部分 1、 请保荐机构、申报会计师进一步核查说明发行人前次IPO申报的简要情况，发审委否决意见和关注问题的具体落实情况，前次申报中介机构及签字人员是否发生变化、变化原因，并就发行人前次申报是否存在 ...2020-9-29 10:52 - 杨明凡 - 投行专版
IPO法律尽职调查中重点关注财务事项（下）
1 个回复 - 1930 次查看 2、关联交易具有真实性，不影响发行人独立性 律师根据三方中介机构确定的关联方清单进一步搜集发行人与该清单中的关联方发生的关联交易的书面文件，具体在《律师工作报告》《法律意见书》中披露的标准为上海、深 ...2019-2-13 13:58 - 杨明凡 - 投行专版
1 个回复 - 1930 次查看 2、关联交易具有真实性，不影响发行人独立性 律师根据三方中介机构确定的关联方清单进一步搜集发行人与该清单中的关联方发生的关联交易的书面文件，具体在《律师工作报告》《法律意见书》中披露的标准为上海、深 ...2019-2-13 13:58 - 杨明凡 - 投行专版
拟IPO公司20类法律问题汇总（三）
1 个回复 - 1397 次查看 7、重大违法行为 1重大违法违规行为的认定 1)重大违法行为是指：违反国家法律、行政法规，且受到行政处罚、情节严重的行为。 2)原则上，凡被行政处罚的实施机关给予罚款以上行政处罚的行为，都视为重 ...2018-7-10 15:29 - 杨明凡 - 投行专版
1 个回复 - 1397 次查看 7、重大违法行为 1重大违法违规行为的认定 1)重大违法行为是指：违反国家法律、行政法规，且受到行政处罚、情节严重的行为。 2)原则上，凡被行政处罚的实施机关给予罚款以上行政处罚的行为，都视为重 ...2018-7-10 15:29 - 杨明凡 - 投行专版
拟IPO公司20类法律问题汇总（二）
1 个回复 - 926 次查看 5、股东超200人问题 1)直接股东、间接股东或者两者合并计算超过200人；以公司或其他组织的方式来规避200人规定的，应合并计算； 2)以委托、信托方式持股，为做到股权明晰，原则上不允许此类方式持股，需要 ...2018-7-10 15:18 - 杨明凡 - 投行专版
1 个回复 - 926 次查看 5、股东超200人问题 1)直接股东、间接股东或者两者合并计算超过200人；以公司或其他组织的方式来规避200人规定的，应合并计算； 2)以委托、信托方式持股，为做到股权明晰，原则上不允许此类方式持股，需要 ...2018-7-10 15:18 - 杨明凡 - 投行专版
关于IPO项目中招投标法律法规问题的研究
0 个回复 - 1015 次查看 关于工程设计类招标投标程序的适用范围，主要规定于《招标投标法》、《招标投标实施条例》、《工程建设项目招标范围和规模标准规定》中。其中： 1、 必须进行招标的项目（1）根据《招标投标法》第三条规定：“在中 ...2019-6-19 14:33 - 杨明凡 - 投行专版
0 个回复 - 1015 次查看 关于工程设计类招标投标程序的适用范围，主要规定于《招标投标法》、《招标投标实施条例》、《工程建设项目招标范围和规模标准规定》中。其中： 1、 必须进行招标的项目（1）根据《招标投标法》第三条规定：“在中 ...2019-6-19 14:33 - 杨明凡 - 投行专版
IPO审核重点关注法律问题（下）
0 个回复 - 786 次查看 2、股权：清晰、稳定股权清晰问题是一条红线，并且没有比例限制。有一个企业在东北，珠宝行业的，存在集体资产量化。股本 2 万股，在 3 个兄弟身上，就因为这 2 万股，在我们做项目的时候，这几个兄弟天天去项目 ...2019-3-7 19:44 - 杨明凡 - 投行专版
0 个回复 - 786 次查看 2、股权：清晰、稳定股权清晰问题是一条红线，并且没有比例限制。有一个企业在东北，珠宝行业的，存在集体资产量化。股本 2 万股，在 3 个兄弟身上，就因为这 2 万股，在我们做项目的时候，这几个兄弟天天去项目 ...2019-3-7 19:44 - 杨明凡 - 投行专版
IPO审核重点关注法律问题（中）
0 个回复 - 925 次查看 3、业务模式业务模式也有些合规问题，我总结为能做不能说。这种审核理念，国内跟国外还有很多差别。前段时间有个客户一直找我做 IPO，就是信用卡套现的那种企业，很挣钱，利润一年 3 个多亿，现金流也很好。他说 ...2019-3-7 19:41 - 杨明凡 - 投行专版
0 个回复 - 925 次查看 3、业务模式业务模式也有些合规问题，我总结为能做不能说。这种审核理念，国内跟国外还有很多差别。前段时间有个客户一直找我做 IPO，就是信用卡套现的那种企业，很挣钱，利润一年 3 个多亿，现金流也很好。他说 ...2019-3-7 19:41 - 杨明凡 - 投行专版
IPO审核重点关注法律问题（上）
0 个回复 - 3416 次查看 一、法律是空气首先跟大家分享的第一个问题是关于律师在整个项目组的定位问题，我跟大家界定一点：法律是空气。它很重要，又悄无声息，缺了它肯定不行，关键时刻空气是用来救命的。法律就是这样一个自我的定性。当然 ...2019-3-7 19:39 - 杨明凡 - 投行专版
0 个回复 - 3416 次查看 一、法律是空气首先跟大家分享的第一个问题是关于律师在整个项目组的定位问题，我跟大家界定一点：法律是空气。它很重要，又悄无声息，缺了它肯定不行，关键时刻空气是用来救命的。法律就是这样一个自我的定性。当然 ...2019-3-7 19:39 - 杨明凡 - 投行专版
《专项法律服务合同》（境外IPO：香港上市-公司律师）0 个回复 - 1605 次查看 《专项法律服务合同》（境外IPO：香港上市-公司律师）-格式模板 《专项法律服务合同》（境外IPO：香港上市-公司律师）-使用说明 上传的全部都是一些投行、资管业务的材料，也都是平时工作中遇到的，希望对刚入 ...2019-2-26 12:07 - wind1976 - 现金交易版
《专项法律服务合同》（境外IPO：美国上市-发行人）0 个回复 - 822 次查看 《专项法律服务合同》（境外IPO：美国上市-发行人） 上传的全部都是一些投行、资管业务的材料，也都是平时工作中遇到的，希望对刚入行的小兵有所帮助。对于投行里的老兵也有用、可以节约时间。2019-2-22 15:05 - wind1976 - 现金交易版
IPO法律尽职调查中重点关注财务事项（上）
0 个回复 - 2677 次查看 摘要：2017年5月至6月两个月内，连续3家律师、7名律师主要因对财务事项未尽勤勉尽责义务而被证监会处罚。证监会对于从事证券业务的律师事务所、律师关于勤勉尽责的边界日益清晰，对于其中财务事项的调查需要律师履行 ...2019-2-13 13:55 - 杨明凡 - 投行专版
0 个回复 - 2677 次查看 摘要：2017年5月至6月两个月内，连续3家律师、7名律师主要因对财务事项未尽勤勉尽责义务而被证监会处罚。证监会对于从事证券业务的律师事务所、律师关于勤勉尽责的边界日益清晰，对于其中财务事项的调查需要律师履行 ...2019-2-13 13:55 - 杨明凡 - 投行专版
IPO法律问题之关键二十五条
1 个回复 - 900 次查看 虽然IPO过程中，律师团队费用相对较少，但所起作用还是很重要的！首发审核中关注的法律--主体资格1. 对于实际控制人的认定的审核关注点是什么?(1) 实际控制人认定的出发点是保持报告期内股权相对稳定。(2) 股份代持原 ...2019-2-1 08:21 - 杨明凡 - 投行专版
1 个回复 - 900 次查看 虽然IPO过程中，律师团队费用相对较少，但所起作用还是很重要的！首发审核中关注的法律--主体资格1. 对于实际控制人的认定的审核关注点是什么?(1) 实际控制人认定的出发点是保持报告期内股权相对稳定。(2) 股份代持原 ...2019-2-1 08:21 - 杨明凡 - 投行专版
IPO、新三板、定增、并购重组IPO中股份代持的法律风险及处理
1 个回复 - 2120 次查看 为了避免主要股东和主要管理人员（公司董事、监事、高级管理人员）的频繁变动而给公司带来经营的不确定性和业务的不稳定性，或上述人员利用公司资本市场来套取短期利益损害其他股东的权益，需要对上述人员的股份进行 ...2019-1-30 17:54 - 杨明凡 - 投行专版
1 个回复 - 2120 次查看 为了避免主要股东和主要管理人员（公司董事、监事、高级管理人员）的频繁变动而给公司带来经营的不确定性和业务的不稳定性，或上述人员利用公司资本市场来套取短期利益损害其他股东的权益，需要对上述人员的股份进行 ...2019-1-30 17:54 - 杨明凡 - 投行专版
拟IPO公司20类法律问题汇总（四）
0 个回复 - 1246 次查看 11、专利审查 1)需要到专利局登记部查权属情况，不能仅根据证书做判断; 2)对于职务成果可能带来的权属纠纷，律师要出意见。 12、募投项目 1)不可以在审核过程中增加募投项目； 2)在审核期间先 ...2018-7-10 15:31 - 杨明凡 - 投行专版
0 个回复 - 1246 次查看 11、专利审查 1)需要到专利局登记部查权属情况，不能仅根据证书做判断; 2)对于职务成果可能带来的权属纠纷，律师要出意见。 12、募投项目 1)不可以在审核过程中增加募投项目； 2)在审核期间先 ...2018-7-10 15:31 - 杨明凡 - 投行专版
拟IPO公司20类法律问题汇总（一）
0 个回复 - 975 次查看 (一) 历史出资问题 [*] 1、无形资产出资的问题 [*] 2、出资不到位的处置： (二) 资产和业务形成 (三) 实际控制人的认定 (四) 董、监、高问题 [*] 1、诚信问题 [*] 2、董事、高管 ...2018-7-10 15:17 - 杨明凡 - 投行专版
0 个回复 - 975 次查看 (一) 历史出资问题 [*] 1、无形资产出资的问题 [*] 2、出资不到位的处置： (二) 资产和业务形成 (三) 实际控制人的认定 (四) 董、监、高问题 [*] 1、诚信问题 [*] 2、董事、高管 ...2018-7-10 15:17 - 杨明凡 - 投行专版
上海证券交易所董事会秘书培训资料-IPO必须掌握的法律、法规
10 个回复 - 4466 次查看 公司A股上市的相关法律法规全集-上海证券交易所2013-1-29 12:15 - imshaitan - 投行专版
10 个回复 - 4466 次查看 公司A股上市的相关法律法规全集-上海证券交易所2013-1-29 12:15 - imshaitan - 投行专版
投行必备IPO法律法规汇编
3 个回复 - 3397 次查看 创业板上市公司规范治理及资本运作法律法规汇编目录I 基本法律法规II 上市公司再融资相关法律法规... 49II.1 股权融资相关规定II.2债权融资相关规定... 103II.3证券发行信息披露III 证券发行保荐... 183Ⅳ.发审委 ...2014-12-6 11:33 - xiaomengwho - 经管相关法律法规
3 个回复 - 3397 次查看 创业板上市公司规范治理及资本运作法律法规汇编目录I 基本法律法规II 上市公司再融资相关法律法规... 49II.1 股权融资相关规定II.2债权融资相关规定... 103II.3证券发行信息披露III 证券发行保荐... 183Ⅳ.发审委 ...2014-12-6 11:33 - xiaomengwho - 经管相关法律法规
【IPO】IPO法律法规及系统知识(01)
2 个回复 - 3240 次查看 1.常识概览类 IPO专题资料 2.坛内相关文件 IPO法律问题汇总.pdf 3.2014-9-15 15:28 - zyk715 - 经管相关法律法规
2 个回复 - 3240 次查看 1.常识概览类 IPO专题资料 2.坛内相关文件 IPO法律问题汇总.pdf 3.2014-9-15 15:28 - zyk715 - 经管相关法律法规
哪一 部法律或者法规规定IPO需要三年一期的财务报表？
1 个回复 - 4701 次查看 RT，都知道需要三年及最近一期的财务报表，但是想看看具体法条是怎么描述的，找了几部法律没有找到？谁知道究竟是出自那一部法律？2014-1-23 13:43 - wanderful136 - 会计与财务管理
1 个回复 - 4701 次查看 RT，都知道需要三年及最近一期的财务报表，但是想看看具体法条是怎么描述的，找了几部法律没有找到？谁知道究竟是出自那一部法律？2014-1-23 13:43 - wanderful136 - 会计与财务管理
ipo法律问题汇总，很实用，想来投行的人一定要看！
3 个回复 - 2663 次查看 实用又全面的Ipo法律问题汇总！2012-11-13 10:44 - moonsflower - 金融学（理论版）
3 个回复 - 2663 次查看 实用又全面的Ipo法律问题汇总！2012-11-13 10:44 - moonsflower - 金融学（理论版）
创业投资IPO应注意的法律问题
0 个回复 - 2152 次查看 创业投资IPO应注意的法律问题 一、关于发行人的主体资格1.1发行人应具备适当的经营规模 (1)根据《首次公开发行股票并上市管理办法》(“《首发管理办法》”)的规定，发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计 ...2013-2-1 17:04 - kuhuanyx - 投行专版
0 个回复 - 2152 次查看 创业投资IPO应注意的法律问题 一、关于发行人的主体资格1.1发行人应具备适当的经营规模 (1)根据《首次公开发行股票并上市管理办法》(“《首发管理办法》”)的规定，发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计 ...2013-2-1 17:04 - kuhuanyx - 投行专版
IPO上市 关于法律法规及新公告
2 个回复 - 969 次查看 有没有人知道那种短信服务怎么办理，就是每天定时发短信告诉您有几家公司过会，证监会有什么新规发布。 跪求。2012-7-6 00:43 - lmj850916 - 悬赏大厅
2 个回复 - 969 次查看 有没有人知道那种短信服务怎么办理，就是每天定时发短信告诉您有几家公司过会，证监会有什么新规发布。 跪求。2012-7-6 00:43 - lmj850916 - 悬赏大厅
