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“期货法律法规” 考试大纲0 个回复 - 56 次查看 附件 2 “期货法律法规”考试大纲 1．期货交易管理条例 2．期货投资者保障基金管理暂行办法 3．期货交易所管理办法 4．期货公司监督管理办法 5．期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 6．期货从业 ...2024-9-23 09:37 - lightssn - 现金交易版
私募基金法规分类汇编-方便查找，共101份文件2 个回复 - 279 次查看 私募基金法规分类汇编-方便查找，共101份文件 私募基金法规及监管文件汇编-421页（2017年1月）.pdf 12-特殊合规准则 一法九规 8-托管相关 9-分类公示 7-从业人员 6-信息披露 5-合同指引 4-内部控制、外 ...2023-11-10 20:30 - 2023Hua - 现金交易版
【固收合规总监培训系列】三方回购的投资者适当性备案[25页]0 个回复 - 602 次查看 【固收合规总监培训系列】三方回购的投资者适当性备案[25页] 签署主协议 市场参与者在参与三方回购之前，应签署《上海证券交易所债券质押式三方回购主协议》，主协议为开放式协议，签署后在各签署人之间生效。 ...2021-10-8 11:15 - 投行先锋789 - 现金交易版
【科创板董监高培训系列】科创板投资者适当性管理[46页]0 个回复 - 587 次查看 【科创板董监高培训系列】科创板投资者适当性管理[46页] 提供【经管之家现金交易版块】与【28投行论坛】两家平台。 所有PPT文件均原创，请尊重原创劳动成果。2021-2-18 09:08 - 投行先锋789 - 现金交易版
【科创板董监高培训系列】科创板投资者适当性管理及会员投教工作要求[45页]0 个回复 - 914 次查看 【科创板董监高培训系列】科创板投资者适当性管理及会员投教工作要求[45页]2020-6-14 10:18 - 投行先锋789 - 现金交易版
关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）3
3 个回复 - 1174 次查看 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）32010-6-13 16:51 - zdan25462899 - CFA、CVA、FRM等金融考证论坛
3 个回复 - 1174 次查看 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）32010-6-13 16:51 - zdan25462899 - CFA、CVA、FRM等金融考证论坛
业内人士建议：分级基金可引入 投资者适当性管理
0 个回复 - 577 次查看 业内人士建议： 分级基金可引入 投资者适当性管理 ⊙记者 屈红燕 ○编辑 剑鸣 上证综指近期收复3100点大关，分级基金B份额再度受到市场 ...2016-8-18 11:06 - 六脉股权网 - 投资人（实务版）
0 个回复 - 577 次查看 业内人士建议： 分级基金可引入 投资者适当性管理 ⊙记者 屈红燕 ○编辑 剑鸣 上证综指近期收复3100点大关，分级基金B份额再度受到市场 ...2016-8-18 11:06 - 六脉股权网 - 投资人（实务版）
期货公司执行金融期货投资者适当性制度试题及答案
0 个回复 - 687 次查看 期货公司执行金融期货投资者适当性制度试题及答案 一、单选题 1.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》自( )起施行。 A.2013年9月3日 B.2009年2月9日 C.2010年 ...2015-12-28 16:18 - 期业 - 金融学（理论版）
0 个回复 - 687 次查看 期货公司执行金融期货投资者适当性制度试题及答案 一、单选题 1.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》自( )起施行。 A.2013年9月3日 B.2009年2月9日 C.2010年 ...2015-12-28 16:18 - 期业 - 金融学（理论版）
金融期货投资者适当性制度实施办法试题及答案
0 个回复 - 1300 次查看 金融期货投资者适当性制度实施办法试题及答案 练习题 一、单选题 1.期货公司会员应当根据( )的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善 ...2015-12-28 16:14 - 期业 - 金融学（理论版）
0 个回复 - 1300 次查看 金融期货投资者适当性制度实施办法试题及答案 练习题 一、单选题 1.期货公司会员应当根据( )的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善 ...2015-12-28 16:14 - 期业 - 金融学（理论版）
期货公司执行金融期货投资者适当性制度试题及答案
0 个回复 - 2161 次查看 期货公司执行金融期货投资者适当性制度试题及答案 一、单选题 1.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》自( )起施行。 A.2013年9月3日 B.2009年2月9日 C.2010年9月2 ...2015-12-1 11:49 - 期业 - 金融学（理论版）
0 个回复 - 2161 次查看 期货公司执行金融期货投资者适当性制度试题及答案 一、单选题 1.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》自( )起施行。 A.2013年9月3日 B.2009年2月9日 C.2010年9月2 ...2015-12-1 11:49 - 期业 - 金融学（理论版）
证监会:全国股份转让系统需要建立与投资者适当性制度
0 个回复 - 42 次查看 证监会新闻发言人张晓军21日在例行新闻发布会上表示，全国股份转让系统需要建立与投资者适当性制度。现行投资者适当性制度为市场内在稳定创造了条件。目前挂牌公司1200多家，近段时间以来，挂牌公司提出降低5 ... 全 ...2014-11-21 18:11 - CapitalVue - CapitalVue版
0 个回复 - 42 次查看 证监会新闻发言人张晓军21日在例行新闻发布会上表示，全国股份转让系统需要建立与投资者适当性制度。现行投资者适当性制度为市场内在稳定创造了条件。目前挂牌公司1200多家，近段时间以来，挂牌公司提出降低5 ... 全 ...2014-11-21 18:11 - CapitalVue - CapitalVue版
《沪港通试点办法》及《港股通投资者适当性管理指引》解读
0 个回复 - 51 次查看 编者按：9月26日，上交所发布了《沪港通试点办法》及《港股通投资者适当性管理指引》。为帮助投资者进一步了解《沪港通试点办法》及《适当性指引》的规定，上交所在此集中解读上述规定所涉及的若干问题。 一 ...2014-10-19 01:34 - CapitalVue - CapitalVue版
0 个回复 - 51 次查看 编者按：9月26日，上交所发布了《沪港通试点办法》及《港股通投资者适当性管理指引》。为帮助投资者进一步了解《沪港通试点办法》及《适当性指引》的规定，上交所在此集中解读上述规定所涉及的若干问题。 一 ...2014-10-19 01:34 - CapitalVue - CapitalVue版
上交所进一步规范投资者适当性管理
0 个回复 - 653 次查看 为了进一步规范投资者适当性管理工作，引导投资者理性参与证券投资，切实保护投资者合法权益，上海证券交易所3月26日发布《投资者适当性管理暂行办法》，并自发布之日起施行。 会员向投资者提供上交所市场的 ...2013-3-28 09:50 - minnesota - 真实世界经济学(含财经时事)
0 个回复 - 653 次查看 为了进一步规范投资者适当性管理工作，引导投资者理性参与证券投资，切实保护投资者合法权益，上海证券交易所3月26日发布《投资者适当性管理暂行办法》，并自发布之日起施行。 会员向投资者提供上交所市场的 ...2013-3-28 09:50 - minnesota - 真实世界经济学(含财经时事)
关于股指期货投资者适当性制度征求意见情况的说明
2 个回复 - 1240 次查看 关于股指期货投资者适当性制度征求意见情况的说明2010年02月09日08:50 来源： 手机免费访问：hexun.com 好文我顶(0) 2010年1月15日，中国证监会发布了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行 ...2010-2-10 20:05 - cz - 金融工程（数量金融）与金融衍生品
2 个回复 - 1240 次查看 关于股指期货投资者适当性制度征求意见情况的说明2010年02月09日08:50 来源： 手机免费访问：hexun.com 好文我顶(0) 2010年1月15日，中国证监会发布了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行 ...2010-2-10 20:05 - cz - 金融工程（数量金融）与金融衍生品
股指期货开户门槛50万元 证监会已制定股指期货投资者适当性制度
0 个回复 - 946 次查看 股指期货投资者适当性制度有望在近期发布。中国证监会相关部门负责人表示，已制定包括硬性指标和综合评价指标在内的投资者适当性制度，其中股指期货的最低开户资金基本确定在50万元。 这位负责人说，适当性制度 ...2010-1-11 09:18 - yaowei6588 - 真实世界经济学(含财经时事)
0 个回复 - 946 次查看 股指期货投资者适当性制度有望在近期发布。中国证监会相关部门负责人表示，已制定包括硬性指标和综合评价指标在内的投资者适当性制度，其中股指期货的最低开户资金基本确定在50万元。 这位负责人说，适当性制度 ...2010-1-11 09:18 - yaowei6588 - 真实世界经济学(含财经时事)
