结果：找到“银行 处罚”相关内容22个，排序为按回复时间降序，搜索更多相关帖子请点击“高级”
毕马威-鉴过知来 向往而新：2022年上半年银行业监管处罚分析洞察-26页
4 个回复 - 753 次查看 毕马威-鉴过知来 向往而新：2022年上半年银行业监管处罚分析洞察-26页2022-8-25 09:25 - 1jian.fun - 行业分析报告
4 个回复 - 753 次查看 毕马威-鉴过知来 向往而新：2022年上半年银行业监管处罚分析洞察-26页2022-8-25 09:25 - 1jian.fun - 行业分析报告
2023年度银行业金融机构监管处罚及政策动态-普华永道-20
0 个回复 - 199 次查看 2023年度银行业金融机构监管处罚及政策动态-普华永道-2024-47页_2024-2-24 12:56 - sumadra - 行业分析报告
0 个回复 - 199 次查看 2023年度银行业金融机构监管处罚及政策动态-普华永道-2024-47页_2024-2-24 12:56 - sumadra - 行业分析报告
【研报精选】鉴过知来 向往而新：2022年上半年银行业监管处罚分析洞察-毕马威-26页
2 个回复 - 608 次查看 鉴过知来 向往而新：2022年上半年银行业监管处罚分析洞察-毕马威-26页2022-9-9 10:17 - 熊志远 - 行业分析报告
2 个回复 - 608 次查看 鉴过知来 向往而新：2022年上半年银行业监管处罚分析洞察-毕马威-26页2022-9-9 10:17 - 熊志远 - 行业分析报告
【研报精选】2022年二季度银行业监管处罚及政策动态分析-普华永道-33页
2 个回复 - 552 次查看 2022年二季度银行业监管处罚及政策动态分析-普华永道-33页2022-7-17 11:02 - 熊志远 - 行业分析报告
2 个回复 - 552 次查看 2022年二季度银行业监管处罚及政策动态分析-普华永道-33页2022-7-17 11:02 - 熊志远 - 行业分析报告
【处罚】DFSA对荷兰银行迪拜分行处以64万美元罚款
0 个回复 - 1373 次查看 11月4日，迪拜金融服务局 (DFSA) 在官网宣布对荷兰银行迪拜分行ABN AMRO Bank N.V. DIFC Branch (ABN)处以64万美元的罚款，因其没有按照DFSA条款采取措施反洗钱。 DFSA在荷兰央行的配合下调查发现，在2013年1月 ...2015-11-7 20:49 - Jealy - 投资人（实务版）
0 个回复 - 1373 次查看 11月4日，迪拜金融服务局 (DFSA) 在官网宣布对荷兰银行迪拜分行ABN AMRO Bank N.V. DIFC Branch (ABN)处以64万美元的罚款，因其没有按照DFSA条款采取措施反洗钱。 DFSA在荷兰央行的配合下调查发现，在2013年1月 ...2015-11-7 20:49 - Jealy - 投资人（实务版）
(短标)CFTC:要求这些受处罚的银行停止进一步违规、采取具体措施加强内控和程序管理
0 个回复 - 35 次查看 （短标）CFTC：要求这些受处罚的银行停止进一步违规、采取具体措施加强内控和程序管理 字号 评论 邮件 纠错 来源：环球外汇网 [ 短标]CFTC：要求这些受处罚的银行 ...2014-11-13 05:11 - CapitalVue - CapitalVue版
0 个回复 - 35 次查看 （短标）CFTC：要求这些受处罚的银行停止进一步违规、采取具体措施加强内控和程序管理 字号 评论 邮件 纠错 来源：环球外汇网 [ 短标]CFTC：要求这些受处罚的银行 ...2014-11-13 05:11 - CapitalVue - CapitalVue版
如何处罚银行操纵汇率 未来LIBOR说了算
0 个回复 - 32 次查看 智通财经11月12日财经头条讯 对于银行来说，伦敦银行间拆放款利率(LIBOR)成为新的基准。更确切的说，针对操作该利率进行的罚款，将成为英国、瑞士以及不包括美国司法部在内的美国当局，就可能操纵参考汇率 ...2014-11-12 19:17 - CapitalVue - CapitalVue版
0 个回复 - 32 次查看 智通财经11月12日财经头条讯 对于银行来说，伦敦银行间拆放款利率(LIBOR)成为新的基准。更确切的说，针对操作该利率进行的罚款，将成为英国、瑞士以及不包括美国司法部在内的美国当局，就可能操纵参考汇率 ...2014-11-12 19:17 - CapitalVue - CapitalVue版
英美监管机构联合处罚5家银行32亿美元
0 个回复 - 32 次查看 新浪财经讯 北京11月12日下午消息 据彭博社报道，美国和英国的监管机构要求银行业者缴纳罚款32亿美元，以在一件涉及操纵基准汇率的调查中与当局和解。 美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading ...2014-11-12 15:15 - CapitalVue - CapitalVue版
0 个回复 - 32 次查看 新浪财经讯 北京11月12日下午消息 据彭博社报道，美国和英国的监管机构要求银行业者缴纳罚款32亿美元，以在一件涉及操纵基准汇率的调查中与当局和解。 美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading ...2014-11-12 15:15 - CapitalVue - CapitalVue版
英国将就操控外汇对六家银行处罚约15亿英镑
0 个回复 - 36 次查看 英国将就操控外汇对六家银行处罚约15亿英镑 字号 评论 邮件 纠错 来源：和讯外汇 和讯外汇消息 路透社援引消息来源报道称，英国监管机构最早将于下周三宣布对六家 ...2014-11-7 22:58 - CapitalVue - CapitalVue版
0 个回复 - 36 次查看 英国将就操控外汇对六家银行处罚约15亿英镑 字号 评论 邮件 纠错 来源：和讯外汇 和讯外汇消息 路透社援引消息来源报道称，英国监管机构最早将于下周三宣布对六家 ...2014-11-7 22:58 - CapitalVue - CapitalVue版
德国商业银行:金价下跌或处罚进一步技术性卖盘
0 个回复 - 37 次查看 德国商业银行：金价下跌或处罚进一步技术性卖盘 字号 评论 邮件 纠错 来源：FX168 德国商业银行(Commerzbank)认为，一系列 ... 全文地址：http://bbs.pinggu.org ...2014-11-3 07:32 - CapitalVue - CapitalVue版
0 个回复 - 37 次查看 德国商业银行：金价下跌或处罚进一步技术性卖盘 字号 评论 邮件 纠错 来源：FX168 德国商业银行(Commerzbank)认为，一系列 ... 全文地址：http://bbs.pinggu.org ...2014-11-3 07:32 - CapitalVue - CapitalVue版
.欧盟在瑞士LIBOR反垄断案中处罚3家银行;在瑞郎LIBOR案中摩根大通被处以7220万欧元罚款
0 个回复 - 32 次查看 汇通网10月21日讯——欧盟在瑞士LIBOR反垄断案中处罚3家银行；在瑞郎LIBOR案中摩根大通被处以7220万欧元罚款。 全文地址：http://bbs.pinggu.org/capitalvue-news-m_5446576ec41c96e3ae053b9c.html2014-10-21 21:13 - CapitalVue - CapitalVue版
0 个回复 - 32 次查看 汇通网10月21日讯——欧盟在瑞士LIBOR反垄断案中处罚3家银行；在瑞郎LIBOR案中摩根大通被处以7220万欧元罚款。 全文地址：http://bbs.pinggu.org/capitalvue-news-m_5446576ec41c96e3ae053b9c.html2014-10-21 21:13 - CapitalVue - CapitalVue版
苏格兰皇家银行下周将被施予金融反垄断处罚
1 个回复 - 885 次查看 苏格兰皇家银行下周将被施予金融反垄断处罚。因参与操纵Libor，苏格兰皇家银行将在下周被监管当局处罚。据称，罚金将高于巴克莱而低于瑞士银行。英国当局表示，苏格兰皇家银行的罚金应当从高管的奖金中支取。2013-2-3 12:42 - 史丹利 - 真实世界经济学(含财经时事)
1 个回复 - 885 次查看 苏格兰皇家银行下周将被施予金融反垄断处罚。因参与操纵Libor，苏格兰皇家银行将在下周被监管当局处罚。据称，罚金将高于巴克莱而低于瑞士银行。英国当局表示，苏格兰皇家银行的罚金应当从高管的奖金中支取。2013-2-3 12:42 - 史丹利 - 真实世界经济学(含财经时事)
中国银行业监督管理委员会行政处罚办法
2 个回复 - 2926 次查看 中国银行业监督管理委员会令（2004年第7号） 《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》已经2004年10月12日中国银行业监督管理委员会第二十六次主席会议通过，现予公布，自2005年2月1日起施行。 主席 ...2005-1-4 17:58 - leabai - 经管相关法律法规
2 个回复 - 2926 次查看 中国银行业监督管理委员会令（2004年第7号） 《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》已经2004年10月12日中国银行业监督管理委员会第二十六次主席会议通过，现予公布，自2005年2月1日起施行。 主席 ...2005-1-4 17:58 - leabai - 经管相关法律法规
工行等16银行违规办理外汇业务遭外管局处罚
0 个回复 - 1043 次查看 为防范和打击“热钱”等违规跨境资金流入，保持外汇市场平稳健康运行，维护国家经济和金融安全，从2010年2月下旬开始，外汇局在部分外汇资金流入较为集中的省（区、市）开展了应对和打击“热钱”等违规资金流入专项行 ...2010-12-29 22:24 - lq504878100 - 真实世界经济学(含财经时事)
0 个回复 - 1043 次查看 为防范和打击“热钱”等违规跨境资金流入，保持外汇市场平稳健康运行，维护国家经济和金融安全，从2010年2月下旬开始，外汇局在部分外汇资金流入较为集中的省（区、市）开展了应对和打击“热钱”等违规资金流入专项行 ...2010-12-29 22:24 - lq504878100 - 真实世界经济学(含财经时事)
中国处罚29家中外银行
1 个回复 - 1716 次查看 汇丰(HSBC)和渣打(Standard Chartered)等10家外资银行，日前因违反中国严格的资本管制规定而受到中国国家外汇管理局(SAFE)的处罚。这些外资银行协助巨额外汇进入中国飙升的股市和房地产市场。 包括上述银行在内的一 ...2007-7-9 15:56 - yuyudehome - 真实世界经济学(含财经时事)
1 个回复 - 1716 次查看 汇丰(HSBC)和渣打(Standard Chartered)等10家外资银行，日前因违反中国严格的资本管制规定而受到中国国家外汇管理局(SAFE)的处罚。这些外资银行协助巨额外汇进入中国飙升的股市和房地产市场。 包括上述银行在内的一 ...2007-7-9 15:56 - yuyudehome - 真实世界经济学(含财经时事)
[分享]国家外汇管理局处罚29家银行进入股市房市
2 个回复 - 1689 次查看 国家外汇管理局处罚29家银行进入股市房市 国家外汇管理局近日在北京召开银行外汇检查情况通报会，对检查所发现的违规情况进行了通报。 国家外汇管理局副局长邓先宏说，违规行为大体分为三类：一类属于银行在履 ...2007-6-27 21:20 - zls88 - 投资人（实务版）
2 个回复 - 1689 次查看 国家外汇管理局处罚29家银行进入股市房市 国家外汇管理局近日在北京召开银行外汇检查情况通报会，对检查所发现的违规情况进行了通报。 国家外汇管理局副局长邓先宏说，违规行为大体分为三类：一类属于银行在履 ...2007-6-27 21:20 - zls88 - 投资人（实务版）
[原创]妥善把握处罚尺度 构建和谐银行监管
1 个回复 - 2453 次查看 妥善把握处罚尺度 构建和谐银行监管 [内容提要]：在现有的金融法律的框架下，当有关法律条款滞后、规定过粗或笼统的情况下，如何妥善地把握监管处罚尺度是各级监管部门、每一位监管人员亟需解 ...2006-4-7 11:39 - 滴人 - 金融学（理论版）
1 个回复 - 2453 次查看 妥善把握处罚尺度 构建和谐银行监管 [内容提要]：在现有的金融法律的框架下，当有关法律条款滞后、规定过粗或笼统的情况下，如何妥善地把握监管处罚尺度是各级监管部门、每一位监管人员亟需解 ...2006-4-7 11:39 - 滴人 - 金融学（理论版）
