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辽宁证监局辖区拟上市公司辅导工作指南
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辽宁
证监局辖区拟上市公司辅导
工作指南(2019年5月28日修订)为提高辖区首次公开发行股票并上市公司的辅导质量,规范辅导
工作程序,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第63号)、《科创板首次公开发行股 ...
2019-6-28 21:20 - 杨明凡 - 投行专版
北京证监局会计监管工作通讯(2019年第1期)
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经统计,2018年10-12月证监会及各地
证监局对北京辖区证券资格会计师事务所下发行政处罚决定书2份,涉及审计机构2家次、注册会计师5人次;下发行政监管措施17份,涉及审计机构15家次、注册会计师20人次;下发检查结果 ...
2019-2-12 11:47 - 杨明凡 - 会计与财务管理
广东证监局拟上市公司辅导工作程序 (2018年修订)
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一、办理辅导备案的程序及相关要求(一)辅导机构与辅导对象形成辅导关系后,可向我局提交辅导备案申请。辅导备案材料应包括但不限于以下内容:1.辅导备案申请报告,报告内容包括辅导对象的基本情况及历史沿革,主 ...
2019-1-24 18:10 - 杨明凡 - 投行专版
北京证监局:会计及评估监管工作通讯
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会计及评估监管
工作通讯二〇一八年第四期(总第26期)北京
证监局 二〇一八年十月 本期主要内容如下:【警钟长鸣】二、三季度辖区证券资格审计与评估机构处理处罚 情况【风险提示 ...
2018-11-9 18:29 - 杨明凡 - 会计与财务管理
深圳证监局对28个审计项目开展了函证基础审计程序专项检查工作
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深圳
证监局会计监管
工作通讯深圳
证监局2018年9月6日2018年第4期(总第39期) 本期导读:会计师事务所的执业水平直接关系到资本市 场信息披露质量,其中基础审计程序的有效执行是影响审计 质量的重要环节。为督促各 ...
2018-9-11 22:10 - 杨明凡 - 投行专版