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证券投资顾问业务合规风险点分析
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证券投资顾问业务
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2022-9-17 17:12 - Fu-pear - 现金交易版
2023年证券公司合规管理人员水平评价测试专用教材
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【简介】
本书是2023年
证券公司
合规管理人员水平评价测试的专用教材。本书遵循《
证券公司
合规管理人员水平评价测试大纲》的章目编排,包括两个部分,共分为6章。每章中的每一节均由“大纲要求”和 ...
2023-4-4 21:48 - 车一族 - 经管考研
2023年证券公司合规管理人员水平评价测试题库
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【简介】
本书是
证券公司
合规管理人员水平评价测试的题库,遵循《
证券公司
合规管理人员水平评价测试大纲》的章目编排,包括
合规管理理论与实务和法律法规两个部分,共分为6章,根据大纲要求及法律法规对题库中的习 ...
2023-4-1 11:45 - monney - 经管考研
2023年证券公司合规管理人员水平评价测试考点手册
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【简介】
本书是2023年
证券公司
合规管理人员水平评价测试的考点手册,遵循《
证券公司
合规管理人员水平评价测试大纲》的章目编排,并根据考试大纲及最新相关法律、法规和规范性文件对考点进行了归纳,提纲挈领,方 ...
2023-3-8 08:59 - monney - 经管考研
天鼎证券:银行的合规部门是什么?
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合规部是负责全行
合规守法监bai督检查、信贷经营和审批du责任认定zhi及反洗钱等工作的职能部门,承担与总行dao
合规部对应的职责。
部门主要职责:
合规部是负责全行
合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认 ...
2020-6-9 10:56 - 江苏天鼎 - 灌水吧
上海证券交易所第五期资产证券化发行及风控合规培训资料
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上海
证券交易所第五期资产
证券化发行及风控
合规培训资料(2018年6月)主要包括如下内容:
1 上交所资产
证券化业务流程、申报文件及业务开展要求
2 资产支持
证券项目审查及尽调风控关注要点
3 资产支持
证券挂 ...
2018-6-21 15:42 - 成效甫 - 现金交易版
【招聘信息】瑞信方正证券法律合规部实习生-北京
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瑞信方正
证券有限责任公司(英文名称:CreditSuisse Founder Securities Limited,英文简称:CSFS)是由方正
证券有限责任公司与瑞士信贷共同出资设立的中外合资
证券公司
法律
合规部实习生 工作职责:
1.收集、 ...
2017-7-19 23:43 - gyc0529 - 经管类求职与招聘
求关于两个证券业合规文件的中文版?
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<p>有两个关于
证券业
合规的文件</p><p>1. compliance function at market intermediaries(final report) --- IOSCO 2006</p><p>2. white paper on the role of compliance----SIFMA 2005 ...
2008-3-27 23:22 - lovebeatles - 金融学(理论版)
中信证券合规部笔经
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12:10到京城大厦3层,被HR安排到北会议室。24人到齐(其中有些人被安
排在四楼答题),HR提前开考,12:20发卷答题,2个半小时,两大题:
第一题(50分)(4页纸)
类似于申论,给七段材料,分别是关于我国
证券公 ...
2010-7-15 11:23 - 12113122 - 经管类求职与招聘
证券公司合规管理将全业务评估
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证券公司
合规管理将全业务评估 2012-02-1305:00 来源:
证券时报网 经向中国证监会备案,中国
证券业协会日前发布并实施《
证券公司
合规管理有效性评估指引》,以指导
证券公司开展有关评估工作,有效防范和控制合 ...
2012-2-13 09:07 - 星博士 - 真实世界经济学(含财经时事)
如何保障质量?合规性和合理性?以去年平安证券为例
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本人不是投行人,想探讨一些问题:1、平安
证券2010年IPO了40+公司,每年有51周,除去各种节假日,平安
证券几乎是每周搞定一家公司,还不算那些不能过会的公司,可能连一周不到就完成对一家公司包装,这样的快餐速度怎 ...
2011-6-7 15:20 - qunhqq239 - 爱问频道
求关于两个证券业合规文件的中文版?
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有两个关于
证券业
合规的文件1. compliance function at market intermediaries(final report) --- IOSCO 20062. white paper on the role of compliance----SIFMA 2005有谁知道存在不存在中文版本,我在网上没有找到 ...
2008-3-29 09:28 - lovebeatles - 宏观经济学