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【金融机构风险控制业务合规培训】证券公司客户管理要求解读[31页]0 个回复 - 405 次查看 【金融机构风险控制业务合规培训】证券公司客户管理要求解读[31页] 全面揭示风险 证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容， ...2021-10-28 19:08 - 投行先锋789 - 现金交易版
【免费下载】2016年证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材
4 个回复 - 2512 次查看 封面 内容简介 目录 第一部分 合规管理理论与实务 第一章 合规管理基础理论 第一节 基本概念 第二节 合规风险 第二章 合规管理体系建设 第一节 合规管理责任主体 第二节 合规总 ...2016-5-3 09:32 - girlboyone - 休闲灌水
4 个回复 - 2512 次查看 封面 内容简介 目录 第一部分 合规管理理论与实务 第一章 合规管理基础理论 第一节 基本概念 第二节 合规风险 第二章 合规管理体系建设 第一节 合规管理责任主体 第二节 合规总 ...2016-5-3 09:32 - girlboyone - 休闲灌水
【免费下载】2014年证券公司合规管理人员胜任能力考试专用教材
4 个回复 - 1956 次查看 封面 内容简介 目录 第一部分 合规管理理论与实务 第一章 合规理论 第一节 合规与合规管理 第二节 合规风险 第二章 合规管理体系建设 第一节 合规管理责任主体 第二节 合规总监 ...2014-9-15 17:29 - 随风qu - 金融学（理论版）
4 个回复 - 1956 次查看 封面 内容简介 目录 第一部分 合规管理理论与实务 第一章 合规理论 第一节 合规与合规管理 第二节 合规风险 第二章 合规管理体系建设 第一节 合规管理责任主体 第二节 合规总监 ...2014-9-15 17:29 - 随风qu - 金融学（理论版）
关于证监会证券公司合规考试
3 个回复 - 2878 次查看 证监会推出了一个合规执业能力考试，大纲给的参考资料中英文的都有，不知谁了解相关情况，和学习方法。有同行么？2008-4-1 10:51 - lovebeatles - 金融学（理论版）
3 个回复 - 2878 次查看 证监会推出了一个合规执业能力考试，大纲给的参考资料中英文的都有，不知谁了解相关情况，和学习方法。有同行么？2008-4-1 10:51 - lovebeatles - 金融学（理论版）
【免费下载】2014年证券公司合规管理人员胜任能力考试题库【章节题库＋考前押题】
0 个回复 - 944 次查看 封面 内容简介 目录 第一篇 章节题库 第一部分 合规理论与实务 第二部分 法律法规 第一章 法理学、行政法 第二章 民法 第三章 民诉法 第四章 商经法 第五章 刑法、刑诉、 ...2014-9-15 17:18 - 北上广a - 金融学（理论版）
0 个回复 - 944 次查看 封面 内容简介 目录 第一篇 章节题库 第一部分 合规理论与实务 第二部分 法律法规 第一章 法理学、行政法 第二章 民法 第三章 民诉法 第四章 商经法 第五章 刑法、刑诉、 ...2014-9-15 17:18 - 北上广a - 金融学（理论版）
证券公司合规管理将全业务评估
1 个回复 - 1414 次查看 证券公司合规管理将全业务评估 2012-02-1305:00 来源：证券时报网 经向中国证监会备案，中国证券业协会日前发布并实施《证券公司合规管理有效性评估指引》，以指导证券公司开展有关评估工作，有效防范和控制合 ...2012-2-13 09:07 - 星博士 - 真实世界经济学(含财经时事)
1 个回复 - 1414 次查看 证券公司合规管理将全业务评估 2012-02-1305:00 来源：证券时报网 经向中国证监会备案，中国证券业协会日前发布并实施《证券公司合规管理有效性评估指引》，以指导证券公司开展有关评估工作，有效防范和控制合 ...2012-2-13 09:07 - 星博士 - 真实世界经济学(含财经时事)
