结果：找到“证券监管”相关内容39个，排序为按回复时间降序，搜索更多相关帖子请点击“高级”
交易所会计监管动态20221 个回复 - 348 次查看 主要聚集典型案例研究部分，依旧基于会计准则类别，以案例分析的方式探讨会计监管实践中存在的共性、疑难问题。会计政策资讯部分，整合了本年度准则制定机构、证券监管机构以及自律监管协会等相关组织的主要法规政策 ...2023-6-6 16:47 - arthurhb - 现金交易版
金融分支机构处罚信息（2000-2016年）0 个回复 - 442 次查看 1、数据来源：各地的法院、银保监局、税务局、市场监管局等部门公示信息2、时间跨度：2000-2016年3、区域范围：全国4、指标说明：该份数据包含excel和stata格式包含指标：上市银行、国有商业银行、全国性股份商业银行 ...2023-2-1 22:09 - 学海无涯1995 - 现金交易版
审计行业观察 精选IPO财务问题审核800例4 个回复 - 965 次查看 审计行业观察 精选IPO财务问题审核800例P600 阐述 IPO 过程中可能产生的诸多财务疑端，证券监管 部门的“反馈意见”，对拟上市的企业是“切中要害”，根据“反馈意见”的内容，把与财务相关 的问题，分成出资 ...2022-5-26 07:02 - Mama-2022 - 现金交易版
东方证券监管追踪（4）：退市制度实践的里程碑20181227
3 个回复 - 445 次查看 东方证券监管追踪（4）：退市制度实践的里程碑20181227 欢迎订阅论坛文库[/backcolor]"[/backcolor]BAFE文摘[/backcolor]"查看更新和旧帖[/backcolor]2019-1-24 08:42 - ottohans - 行业分析报告
3 个回复 - 445 次查看 东方证券监管追踪（4）：退市制度实践的里程碑20181227 欢迎订阅论坛文库[/backcolor]"[/backcolor]BAFE文摘[/backcolor]"查看更新和旧帖[/backcolor]2019-1-24 08:42 - ottohans - 行业分析报告
东方证券监管追踪（12）：《绿色投资指引（试行）》进入实践，基金将首次展开绿色投资
0 个回复 - 766 次查看 东方证券监管追踪（12）：《绿色投资指引（试行）》进入实践，基金将首次展开绿色投资自评20190319 欢迎订阅论坛文库[/backcolor]"[/backcolor]BAFE文摘[/backcolor]"查看更新和旧帖[/backcolor]2019-3-19 19:38 - ottohans - 行业分析报告
0 个回复 - 766 次查看 东方证券监管追踪（12）：《绿色投资指引（试行）》进入实践，基金将首次展开绿色投资自评20190319 欢迎订阅论坛文库[/backcolor]"[/backcolor]BAFE文摘[/backcolor]"查看更新和旧帖[/backcolor]2019-3-19 19:38 - ottohans - 行业分析报告
【上交所研究报告】注册制下的证券监管权力配置研究（上交所 20161214）
1 个回复 - 817 次查看 注册制下的证券监管权力配置研究（上交所 20161214） 欢迎订阅论坛文库[/backcolor]"[/backcolor]BAFE文摘[/backcolor]"查看更新和旧帖[/backcolor] [/backcolor] [/backcolor] [/backcolor]2019-2-9 23:57 - ottohans - 金融学（理论版）
1 个回复 - 817 次查看 注册制下的证券监管权力配置研究（上交所 20161214） 欢迎订阅论坛文库[/backcolor]"[/backcolor]BAFE文摘[/backcolor]"查看更新和旧帖[/backcolor] [/backcolor] [/backcolor] [/backcolor]2019-2-9 23:57 - ottohans - 金融学（理论版）
【证券监管机构】证券经营机构公司债券业务培训资料3 个回复 - 1648 次查看 证券经营机构公司债券业务培训资料主要包括： 1 非公开发行公司债券备案规则与要求 中证报价，主要包括：非公开发行公司债券备案规则和备案要求，共计16页 2 非公开发行公司债券审核规则与监管要求 ...2017-8-2 11:41 - 成效甫 - 现金交易版
证券监管的经济学分析
4 个回复 - 1359 次查看 参加第98期悬赏，内有对证券监管的经济学分析的相关文章和资料，有六篇博论和期刊。花了一些时间筛选的，看看啊。象征收点费。2011-5-7 17:15 - lion_yhlee - 金融学（理论版）
4 个回复 - 1359 次查看 参加第98期悬赏，内有对证券监管的经济学分析的相关文章和资料，有六篇博论和期刊。花了一些时间筛选的，看看啊。象征收点费。2011-5-7 17:15 - lion_yhlee - 金融学（理论版）
[国研专稿]2012年9月第2周金融形势、保险、信托、期货、证券监管周评！（9.10-9.16）
3 个回复 - 1073 次查看 不多说，不解释，见附件！2012-9-17 16:45 - yanght04 - 投资人（实务版）
3 个回复 - 1073 次查看 不多说，不解释，见附件！2012-9-17 16:45 - yanght04 - 投资人（实务版）
和解及辩诉交易在美国证券监管中的应用
0 个回复 - 795 次查看 和解及辩诉交易在美国证券监管中的应用[/backcolor]2012-11-13 16:25 - hhddxxjj - 投资人（实务版）
0 个回复 - 795 次查看 和解及辩诉交易在美国证券监管中的应用[/backcolor]2012-11-13 16:25 - hhddxxjj - 投资人（实务版）
中纪委罕见发声，事关证券监管执法！
2 个回复 - 923 次查看 受疫情等多种因素影响，当前资本市场运行面临诸多不确定性，稳定运行压力较大。为保持经济金融健康稳定发展，中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组立足职能职责，持续强化政治监督，以强监督推动强化证券监管执法，有 ...2022-4-14 06:54 - 杨明凡 - 真实世界经济学(含财经时事)
2 个回复 - 923 次查看 受疫情等多种因素影响，当前资本市场运行面临诸多不确定性，稳定运行压力较大。为保持经济金融健康稳定发展，中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组立足职能职责，持续强化政治监督，以强监督推动强化证券监管执法，有 ...2022-4-14 06:54 - 杨明凡 - 真实世界经济学(含财经时事)
申请美国SEC牌照对于证券监管有哪些优势？
0 个回复 - 380 次查看 美国证券买卖委员会（United States Securities and Exchange Commission，缩写：SEC），常被称为证券会，是依据《1934年证券买卖法》成立、直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构，担任美国的证券监视和管理工作 ...2022-9-22 14:26 - ln13079208767 - 比特币与区块链
0 个回复 - 380 次查看 美国证券买卖委员会（United States Securities and Exchange Commission，缩写：SEC），常被称为证券会，是依据《1934年证券买卖法》成立、直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构，担任美国的证券监视和管理工作 ...2022-9-22 14:26 - ln13079208767 - 比特币与区块链
证监会：坚决反对证券监管政治化 应加强双边监管合作
0 个回复 - 530 次查看 证监会：坚决反对证券监管政治化 应加强双边监管合作证券日报 记者 吴晓璐 近日，美国国会众议院通过《外国公司问责法案》，要求外国发行人连续三年不能满足美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）对 ...2020-12-16 08:59 - shyxinan - 宏观经济学
0 个回复 - 530 次查看 证监会：坚决反对证券监管政治化 应加强双边监管合作证券日报 记者 吴晓璐 近日，美国国会众议院通过《外国公司问责法案》，要求外国发行人连续三年不能满足美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）对 ...2020-12-16 08:59 - shyxinan - 宏观经济学
美国STO证券监管牌照SEC备案
0 个回复 - 764 次查看 SEC美国证券交易委员会，是直属美国联邦的独立准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国金融、证券行业的最高机构。美国证券交易委员会（SEC）具有准立法权、准司法权、独立执法权，相当于一个独立于美国国 ...2020-11-2 13:13 - 15857163357 - 基金与课题申请
0 个回复 - 764 次查看 SEC美国证券交易委员会，是直属美国联邦的独立准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国金融、证券行业的最高机构。美国证券交易委员会（SEC）具有准立法权、准司法权、独立执法权，相当于一个独立于美国国 ...2020-11-2 13:13 - 15857163357 - 基金与课题申请
两本《证券监管的经济学分析》
5 个回复 - 1031 次查看 《证券监管的经济学分析》1：融合国内外的相关研究成果，重点从经济学角度探讨证券市场监管问题。证券市场监管是法和经济学研究领域最富争议的问题之一，这种争议的升温可追溯到20世纪60年代。从价值取向来看，国际学 ...2015-5-18 09:39 - jackiewong3236 - 休闲灌水
5 个回复 - 1031 次查看 《证券监管的经济学分析》1：融合国内外的相关研究成果，重点从经济学角度探讨证券市场监管问题。证券市场监管是法和经济学研究领域最富争议的问题之一，这种争议的升温可追溯到20世纪60年代。从价值取向来看，国际学 ...2015-5-18 09:39 - jackiewong3236 - 休闲灌水
美国证券监管法基础
0 个回复 - 1684 次查看 【作者(必填)】 （美）路易斯·罗思，乔尔·赛里格曼 【文题(必填)】 美国证券监管法基础 【年份(必填)】 2008 【全文链接或数据库名称(选填)】https://s.taobao.com/search?q=%E7%BE%8E%E5%9B%BD%E8%AF%81%E5 ...2016-2-12 22:04 - hmzzz - 文献求助专区
0 个回复 - 1684 次查看 【作者(必填)】 （美）路易斯·罗思，乔尔·赛里格曼 【文题(必填)】 美国证券监管法基础 【年份(必填)】 2008 【全文链接或数据库名称(选填)】https://s.taobao.com/search?q=%E7%BE%8E%E5%9B%BD%E8%AF%81%E5 ...2016-2-12 22:04 - hmzzz - 文献求助专区
希望证券监管能多讲些分寸
0 个回复 - 679 次查看 希望证券监管能多讲些分寸 1月19日沪深两市一开盘，券商股就上演跌停潮。在外界看来，直接原因是1月16日，中国证监会宣布对融资融券业务存在违规行为的12家券商采取监管措施，并对中信证券等3家公司采取暂停新开融 ...2015-1-26 16:20 - yuwenjun720731 - 投资人（实务版）
0 个回复 - 679 次查看 希望证券监管能多讲些分寸 1月19日沪深两市一开盘，券商股就上演跌停潮。在外界看来，直接原因是1月16日，中国证监会宣布对融资融券业务存在违规行为的12家券商采取监管措施，并对中信证券等3家公司采取暂停新开融 ...2015-1-26 16:20 - yuwenjun720731 - 投资人（实务版）
一周证券监管资讯
0 个回复 - 38 次查看 1、《上市公司重大资产重组信息披露及停复牌业务指引（征求意见稿）》发布，上市公司重组过程强制公开，失败式重组将被严管。 2、茅台集团党委副书记、副总经理房国兴涉嫌严重违纪，目前正接受组织调查。房 ...2014-11-29 08:10 - CapitalVue - CapitalVue版
0 个回复 - 38 次查看 1、《上市公司重大资产重组信息披露及停复牌业务指引（征求意见稿）》发布，上市公司重组过程强制公开，失败式重组将被严管。 2、茅台集团党委副书记、副总经理房国兴涉嫌严重违纪，目前正接受组织调查。房 ...2014-11-29 08:10 - CapitalVue - CapitalVue版
姜洋细说证券监管下一步
0 个回复 - 33 次查看 □ 结合《证券法》修订，抓紧研究提出股票发行注册制改革方案 □ 抓紧制定股权众筹监管规则，将开展股权众筹融资试点 □ 设立创业板专门层次，允许未盈利互联网及创新企业在新三板挂牌一年后发行上市 ...2014-11-24 04:48 - CapitalVue - CapitalVue版
0 个回复 - 33 次查看 □ 结合《证券法》修订，抓紧研究提出股票发行注册制改革方案 □ 抓紧制定股权众筹监管规则，将开展股权众筹融资试点 □ 设立创业板专门层次，允许未盈利互联网及创新企业在新三板挂牌一年后发行上市 ...2014-11-24 04:48 - CapitalVue - CapitalVue版
姜洋细说证券监管下一步
0 个回复 - 35 次查看 □ 结合《证券法》修订，抓紧研究提出股票发行注册制改革方案 □ 抓紧制定股权众筹监管规则，将开展股权众筹融资试点 □ 设立创业板专门层次，允许未盈利互联网及创新企业在新三板挂牌一年后发行上市 ...2014-11-24 04:47 - CapitalVue - CapitalVue版
0 个回复 - 35 次查看 □ 结合《证券法》修订，抓紧研究提出股票发行注册制改革方案 □ 抓紧制定股权众筹监管规则，将开展股权众筹融资试点 □ 设立创业板专门层次，允许未盈利互联网及创新企业在新三板挂牌一年后发行上市 ...2014-11-24 04:47 - CapitalVue - CapitalVue版
证券监管合作是沪港通开启后最大考验
0 个回复 - 42 次查看 在证券市场监管法律国际化的大背景下，沪港通开启后的监管合作，还有着更多工作要做。尤其在健全相关监管法律制度上还有一些需要抓紧补课的地方，比如健全调查取证制度，司法协作制度；将内地证券市场规范与发展 ...2014-11-18 07:32 - CapitalVue - CapitalVue版
0 个回复 - 42 次查看 在证券市场监管法律国际化的大背景下，沪港通开启后的监管合作，还有着更多工作要做。尤其在健全相关监管法律制度上还有一些需要抓紧补课的地方，比如健全调查取证制度，司法协作制度；将内地证券市场规范与发展 ...2014-11-18 07:32 - CapitalVue - CapitalVue版
看来证券监管的方向已定， 审核制逐步向注册制改进！！！
4 个回复 - 284 次查看 日前，中国企业注册登记制度，放开了资本限制，包括认缴期限和认缴比例，等于瞬间将企业创业的门槛降至0； 而证券交易，由于受万福生科、光大证券内幕交易等因素的影响，证券交易所高层日前透露了改革方向！ 同时回 ...2013-10-31 10:55 - wxfwolf - 投资人（实务版）
4 个回复 - 284 次查看 日前，中国企业注册登记制度，放开了资本限制，包括认缴期限和认缴比例，等于瞬间将企业创业的门槛降至0； 而证券交易，由于受万福生科、光大证券内幕交易等因素的影响，证券交易所高层日前透露了改革方向！ 同时回 ...2013-10-31 10:55 - wxfwolf - 投资人（实务版）
Lex专栏：亚洲证券监管机构挥起大棒
0 个回复 - 698 次查看 Lex专栏：亚洲证券监管机构挥起大棒 英国《金融时报》 Lex专栏 日本在讨论内幕交易问题。新加坡在与一家公司斗法，该公司坚称它不需要进行交易所要求的特别审计。香港在打击上市顾问未履行尽职调查职责的现象。过去 ...2012-5-6 10:09 - xujingjun - 真实世界经济学(含财经时事)
0 个回复 - 698 次查看 Lex专栏：亚洲证券监管机构挥起大棒 英国《金融时报》 Lex专栏 日本在讨论内幕交易问题。新加坡在与一家公司斗法，该公司坚称它不需要进行交易所要求的特别审计。香港在打击上市顾问未履行尽职调查职责的现象。过去 ...2012-5-6 10:09 - xujingjun - 真实世界经济学(含财经时事)
美国证券监管机构正在对部分高频交易商展开调查
0 个回复 - 986 次查看 据报道，美国证券监管机构正在对部分高频交易商展开调查，以查明是否合谋限制市场竞争或操纵市场。 足见，这是金融反垄断在证券市场实施的体现。2012-3-24 19:15 - 史丹利 - 真实世界经济学(含财经时事)
0 个回复 - 986 次查看 据报道，美国证券监管机构正在对部分高频交易商展开调查，以查明是否合谋限制市场竞争或操纵市场。 足见，这是金融反垄断在证券市场实施的体现。2012-3-24 19:15 - 史丹利 - 真实世界经济学(含财经时事)
证券监管当告别父爱主义
1 个回复 - 967 次查看 财新《新世纪》 平静已久的证券监管领域近来频频透出早春讯息。郭树清首次在证券期货监管工作会议上的讲话，较为清晰地勾勒出这位新任证监会主席的监管哲学。其要旨是，以充分、完整、准确的信息披露为中心， ...2012-1-16 17:11 - 星博士 - 真实世界经济学(含财经时事)
1 个回复 - 967 次查看 财新《新世纪》 平静已久的证券监管领域近来频频透出早春讯息。郭树清首次在证券期货监管工作会议上的讲话，较为清晰地勾勒出这位新任证监会主席的监管哲学。其要旨是，以充分、完整、准确的信息披露为中心， ...2012-1-16 17:11 - 星博士 - 真实世界经济学(含财经时事)
【笔试试题】汇丰、人行、证券监管机构、中行、招行、工行、浦发、光大、微软、德勤
31 个回复 - 6003 次查看 这里是各大外资中资金融机构及跨国公司笔试的经验，希望对大家有帮助。2010-9-25 10:15 - zalgreen - 经管类求职与招聘
31 个回复 - 6003 次查看 这里是各大外资中资金融机构及跨国公司笔试的经验，希望对大家有帮助。2010-9-25 10:15 - zalgreen - 经管类求职与招聘
经典分享：汇丰、人行、证券监管机构、、微软、德勤、壳牌、IBM、宝洁
9 个回复 - 3262 次查看 Hongkong Bank汇丰银行笔试题1．Please state why you chose to follow these activities and how they have contributed to your personal development．You may wish to give details of your role whether anyone ...2010-9-28 02:15 - 孙悟空大圣 - 经管类求职与招聘
9 个回复 - 3262 次查看 Hongkong Bank汇丰银行笔试题1．Please state why you chose to follow these activities and how they have contributed to your personal development．You may wish to give details of your role whether anyone ...2010-9-28 02:15 - 孙悟空大圣 - 经管类求职与招聘
交易证券监管的影响作用,实施和执行--论文
1 个回复 - 1281 次查看 CAPITAL-MARKET EFFECTS OF SECURITIES REGULATION: THE ROLE OF IMPLEMENTATION AND ENFORCEMENT This paper examines capital market effects of changes in securities regulation. We analyze two key cap ...2011-3-19 14:43 - china九纹龙 - 宏观经济学
1 个回复 - 1281 次查看 CAPITAL-MARKET EFFECTS OF SECURITIES REGULATION: THE ROLE OF IMPLEMENTATION AND ENFORCEMENT This paper examines capital market effects of changes in securities regulation. We analyze two key cap ...2011-3-19 14:43 - china九纹龙 - 宏观经济学
辩方举证是证券监管实施成败的关键
6 个回复 - 3353 次查看 香港中文大学财务学讲座教授 郎咸平 将美国普通法系的监管制度原封不动的搬到大陆法系的中国来是不现实的。但我认为美国的监管制度有其优越性，我们应该仔细的研究在符合中国的国情架构下将之引入中国的可能性。 ...2011-2-4 23:16 - cnn100221 - 真实世界经济学(含财经时事)
6 个回复 - 3353 次查看 香港中文大学财务学讲座教授 郎咸平 将美国普通法系的监管制度原封不动的搬到大陆法系的中国来是不现实的。但我认为美国的监管制度有其优越性，我们应该仔细的研究在符合中国的国情架构下将之引入中国的可能性。 ...2011-2-4 23:16 - cnn100221 - 真实世界经济学(含财经时事)
申银万国-2011年2月股市发展环境展望：2011年证券监管工作有四大重点-110127
0 个回复 - 1040 次查看 申银万国-2011年2月股市发展环境展望：2011年证券监管工作有四大重点-1101272011-1-27 16:25 - dream_talent - 行业分析报告
0 个回复 - 1040 次查看 申银万国-2011年2月股市发展环境展望：2011年证券监管工作有四大重点-1101272011-1-27 16:25 - dream_talent - 行业分析报告
证券监管持续升级 创业板将被重点“呵护”
0 个回复 - 1114 次查看 随着证券市场发展不断走向深入，证券违法活动的花样也在不断翻新，市场上的违法违规行为屡禁不止。针对即将推出的"全新"的创业板，如何提早防范和警示违法违规行为，对证券监管来说是不小的挑战。近期监管层频繁出 ...2009-8-17 15:01 - yaowei6588 - 真实世界经济学(含财经时事)
0 个回复 - 1114 次查看 随着证券市场发展不断走向深入，证券违法活动的花样也在不断翻新，市场上的违法违规行为屡禁不止。针对即将推出的"全新"的创业板，如何提早防范和警示违法违规行为，对证券监管来说是不小的挑战。近期监管层频繁出 ...2009-8-17 15:01 - yaowei6588 - 真实世界经济学(含财经时事)
