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某证券合规管理体系简介：《证券业从业人员执业行为准则》解读1 个回复 - 765 次查看 某证券合规管理体系简介：《证券业从业人员执业行为准则》解读 某证券合规管理体系简介：《证券业从业人员执业行为准则》解读 某证券合规管理体系简介：《证券业从业人员执业行为准则》解读 某证券合规管理体 ...2021-4-18 13:34 - Mujahida - 现金交易版
【固收合规总监培训系列】资产支持证券定期报告规则与模板解读[39页]0 个回复 - 516 次查看 【固收合规总监培训系列】资产支持证券定期报告规则与模板解读[39页] 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》第十五条： （一）基础资产的运行情况； （二）原始权益人、管理人和托管人 ...2021-11-22 19:40 - 投行先锋789 - 现金交易版
【固收合规总监培训系列】资产支持证券登记挂牌介绍[35页]0 个回复 - 438 次查看 【固收合规总监培训系列】资产支持证券登记挂牌介绍[35页] 相关规范性文件 《上海证券交易所资产证券化业务指南》不定期更新。 为进一步提高公司债券登记上市效率，2016年10月登记公司修订《中国结算上海分 ...2021-11-22 15:48 - 投行先锋789 - 现金交易版
【固收合规总监培训系列】资产证券化中的会计及税务问题[28页]0 个回复 - 555 次查看 【固收合规总监培训系列】资产证券化中的会计及税务问题[28页] 资产负债表 资产和负债的规模及其比例 金融机构：解决信贷规模扩张的客观限制 银行类金融机构 融资租赁公司、小额贷款公司 非金融机构：获取新 ...2021-11-7 14:36 - 投行先锋789 - 现金交易版
【固收合规总监培训系列】资产证券化业务信息披露监管要求[31页]0 个回复 - 478 次查看 【固收合规总监培训系列】资产证券化业务信息披露监管要求[31页] 中国证券投资基金业协会： 《资产支持专项计划说明书内容与格式指引（试行）》 上海证券交易所： 《资产证券化业务指引》 《资产证券化定期报告 ...2021-11-7 14:35 - 投行先锋789 - 现金交易版
【固收合规总监培训系列】资产证券化的法律层次[18页]0 个回复 - 442 次查看 【固收合规总监培训系列】资产证券化的法律层次[18页] 《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》 第十九条 信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合以下条件： （一）具有较高的同质性； （二）能 ...2021-11-7 14:33 - 投行先锋789 - 现金交易版
【固收合规总监培训系列】资产支持证券存续期信息披露相关事项[28页]0 个回复 - 393 次查看 【固收合规总监培训系列】资产支持证券存续期信息披露相关事项[28页] （二）基础资产分类 按基础资产的法律与经济属性，分为债权类、经营收益类、不动产财产或不动产财产权利类 债权类：融资租赁合同债权、 ...2021-10-28 19:27 - 投行先锋789 - 现金交易版
【金融机构风险控制业务合规培训】资产证券化法律原理及实务操作[23页]0 个回复 - 548 次查看 【金融机构风险控制业务合规培训】资产证券化法律原理及实务操作[23页] 所谓资产证券化，系将缺乏流动性但未来能产生可预测的、稳定现金流的基础资产转移至特殊目的载体（SPV），特殊目的载体以基础资产为支持发行 ...2021-10-28 19:21 - 投行先锋789 - 现金交易版
【金融机构风险控制业务合规培训】资产支持证券存续期信用风险管理指引[24页]0 个回复 - 491 次查看 【金融机构风险控制业务合规培训】资产支持证券存续期信用风险管理指引[24页] 《指引》第一条 管理人（核心）、原始权益人、资产服务机构、增信机构、托管人、资信评级机构、会计师事务所、律师事务所、资产评 ...2021-10-28 19:14 - 投行先锋789 - 现金交易版
【金融机构风险控制业务合规培训】证券公司客户管理要求解读[31页]0 个回复 - 408 次查看 【金融机构风险控制业务合规培训】证券公司客户管理要求解读[31页] 全面揭示风险 证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容， ...2021-10-28 19:08 - 投行先锋789 - 现金交易版
【金融机构风险控制业务合规培训】资产支持证券定期报告指引解读及日常信披要求[32页]0 个回复 - 411 次查看 【金融机构风险控制业务合规培训】资产支持证券定期报告指引解读及日常信披要求[32页] 【金融机构风险控制业务合规培训】资产支持证券定期报告指引解读及日常信披要求[32页] 【金融机构风险控制业务合规培训】资 ...2021-9-30 11:22 - 投行先锋789 - 现金交易版
【固收合规总监培训系列】资产证券化评级方法介绍[45页]0 个回复 - 512 次查看 【固收合规总监培训系列】资产证券化评级方法介绍[45页] 【固收合规总监培训系列】资产证券化评级方法介绍[45页] 【固收合规总监培训系列】资产证券化评级方法介绍[45页] 【固收合规总监培训系列】资产证券化 ...2021-9-30 11:18 - 投行先锋789 - 现金交易版
【固收合规总监培训系列】上交所资产支持证券登记、兑付息业务介绍[42页]0 个回复 - 660 次查看 【固收合规总监培训系列】上交所资产支持证券登记、兑付息业务介绍[42页] 【固收合规总监培训系列】上交所资产支持证券登记、兑付息业务介绍[42页]【固收合规总监培训系列】上交所资产支持证券登记、兑付息业务介绍 ...2021-6-19 20:15 - 投行先锋789 - 现金交易版
深度报告-20210402-中银证券-轻卡行业深度报告_合规化及国六有望推动轻卡量价齐升
1 个回复 - 611 次查看 深度报告-20210402-中银证券-轻卡行业深度报告_合规化及国六有望推动轻卡量价齐升_37页_3mb2021-4-6 09:13 - wangjx_ - 行业分析报告
1 个回复 - 611 次查看 深度报告-20210402-中银证券-轻卡行业深度报告_合规化及国六有望推动轻卡量价齐升_37页_3mb2021-4-6 09:13 - wangjx_ - 行业分析报告
【固收合规总监培训系列】企业资产证券化项目审查及尽调风控关注要点[62页]0 个回复 - 768 次查看 提供【经管之家现金交易版块】与【28投行论坛】两家平台。 所有PPT文件均原创，请尊重原创劳动成果。 【固收合规总监培训系列】企业资产证券化项目审查及尽调风控关注要点[62页]2021-3-31 12:46 - 投行先锋789 - 现金交易版
【固收合规总监培训系列】公司债及资产证券化登记上市[47页]0 个回复 - 664 次查看 提供【经管之家现金交易版块】与【28投行论坛】两家平台。 所有PPT文件均原创，请尊重原创劳动成果。 【固收合规总监培训系列】公司债及资产证券化登记上市[47页]2021-1-28 13:54 - 投行先锋789 - 现金交易版
【固收合规总监培训系列】企业资产证券化项目评审及风控关注要点[56页]0 个回复 - 568 次查看 【固收合规总监培训系列】企业资产证券化项目评审及风控关注要点[56页] 所有PPT文件均原创，请尊重原创劳动成果。2021-1-18 10:03 - 投行先锋789 - 现金交易版
【金融机构风险控制业务合规培训】资产证券化业务尽职调查及合规风控要求[40页]0 个回复 - 625 次查看 【金融机构风险控制业务合规培训】资产证券化业务尽职调查及合规风控要求[40页] 提供【经管之家现金交易版块】与【28投行论坛】两家平台。 所有PPT文件均原创，请尊重原创劳动成果。。。2021-1-14 10:22 - 投行先锋789 - 现金交易版
【固收合规总监培训系列】公司债券及资产证券化业务中介机构监管[31页]0 个回复 - 630 次查看 提供【经管之家现金交易版块】与【28投行论坛】两家平台。 所有PPT文件均原创，请尊重原创劳动成果。。。 【固收合规总监培训系列】公司债券及资产证券化业务中介机构监管[31页]2021-1-14 10:20 - 投行先锋789 - 现金交易版
20201216-浙商证券-华韩整形-430335.OC-华韩整形深度报告_医美机构合规化先行者
1 个回复 - 412 次查看 20201216-浙商证券-华韩整形-430335.OC-华韩整形深度报告_医美机构合规化先行者_运营管理成熟进入利润释放期_23页_3mb2021-1-6 12:43 - wangjx_ - 行业分析报告
1 个回复 - 412 次查看 20201216-浙商证券-华韩整形-430335.OC-华韩整形深度报告_医美机构合规化先行者_运营管理成熟进入利润释放期_23页_3mb2021-1-6 12:43 - wangjx_ - 行业分析报告
原创【金融机构风险控制业务合规培训】资产证券化业务流程、申报文件及业务开展要求0 个回复 - 721 次查看 【金融机构风险控制业务合规培训】资产证券化业务流程、申报文件及业务开展要求[28页] 提供【经管之家现金交易版块】与【28投行论坛】两家平台。 所有PPT文件均原创，请尊重原创劳动成果。。。 ...2020-8-19 13:55 - 投行先锋789 - 现金交易版
【金融机构风险控制业务合规培训】公司债券、资产支持证券发行上市合规介绍[48页]0 个回复 - 445 次查看 【金融机构风险控制业务合规培训】公司债券、资产支持证券发行上市合规介绍[48页] 提供【经管之家现金交易版块】与【28投行论坛】两家平台。 所有PPT文件均原创，请尊重原创劳动成果。。。 ...2020-8-3 16:59 - 投行先锋789 - 现金交易版
【固收合规总监培训系列】上海证券交易所债券质押式协议回购业务经验交流[28页]0 个回复 - 796 次查看 【固收合规总监培训系列】上海证券交易所债券质押式协议回购业务经验交流[28页]2020-6-14 09:40 - 投行先锋789 - 现金交易版
天鼎证券：银行的合规部门是什么？
0 个回复 - 552 次查看 合规部是负责全行合规守法监bai督检查、信贷经营和审批du责任认定zhi及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行dao合规部对应的职责。 部门主要职责：合规部是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认 ...2020-6-9 10:56 - 江苏天鼎 - 灌水吧
0 个回复 - 552 次查看 合规部是负责全行合规守法监bai督检查、信贷经营和审批du责任认定zhi及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行dao合规部对应的职责。 部门主要职责：合规部是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认 ...2020-6-9 10:56 - 江苏天鼎 - 灌水吧
【金融机构风险控制业务合规培训】资产支持证券登记挂牌介绍[33页]0 个回复 - 425 次查看 【金融机构风险控制业务合规培训】资产支持证券登记挂牌介绍[33页] 本PPT原创提供【经管之家现金交易版块】与【28投行论坛】两家平台。 所有PPT文件均原创，请尊重原创劳动成果。。。 写一个PPT得花至少一 ...2020-4-16 11:08 - 投行先锋789 - 现金交易版
【金融机构风险控制业务合规培训】公司债及资产证券化后续督导合规管理[42页]0 个回复 - 619 次查看 【金融机构风险控制业务合规培训】公司债及资产证券化后续督导合规管理[42页] 本PPT原创提供【经管之家现金交易版块】与【28投行论坛】两家平台。 所有PPT文件均原创，请尊重原创劳动成果。。。 如果管理员同意 ...2020-4-9 10:37 - 投行先锋789 - 现金交易版
【独家重磅分享！！】上交所资产证券化发行及风控合规培训
2 个回复 - 684 次查看 资产证券化发行及风控合规培训，128页，内容充实，绝对是十分好的材料，包括： 资产证券化业务流程及项目尽调风控关注要点 资产证券化业务合规、内控及存续期管理经验分享 资产证券化业务的会计处理 资产证券化 ...2019-8-21 01:44 - sinclare1124 - 投资人（实务版）
2 个回复 - 684 次查看 资产证券化发行及风控合规培训，128页，内容充实，绝对是十分好的材料，包括： 资产证券化业务流程及项目尽调风控关注要点 资产证券化业务合规、内控及存续期管理经验分享 资产证券化业务的会计处理 资产证券化 ...2019-8-21 01:44 - sinclare1124 - 投资人（实务版）
【论坛首发，重磅免费】公司债和资产支持证券发行合规管理
1 个回复 - 356 次查看 【论坛首发，重磅免费】公司债和资产支持证券发行合规管 上交所内部资料2019-8-13 11:55 - lilongtao01 - 组织管理与领导力
1 个回复 - 356 次查看 【论坛首发，重磅免费】公司债和资产支持证券发行合规管 上交所内部资料2019-8-13 11:55 - lilongtao01 - 组织管理与领导力
招商证券建筑行业定期报告：基建投资已企稳回升，合规PPP有望加速推进20181118
1 个回复 - 487 次查看 欢迎订阅论坛文库"BAFE文摘"查看更新和旧帖2018-11-19 17:36 - ottohans - 行业分析报告
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东兴证券-龙元建设（600491.SH）：深度系列报告之一，合规为王专业制胜，走蛟化龙掣电
2 个回复 - 846 次查看 东兴证券-龙元建设（600491.SH）：深度系列报告之一，合规为王专业制胜，走蛟化龙掣电追风20190320 欢迎订阅论坛文库[/backcolor]"[/backcolor]BAFE文摘[/backcolor]"查看更新和旧帖[/backcolor]2019-3-21 22:42 - ottohans - 行业分析报告
2 个回复 - 846 次查看 东兴证券-龙元建设（600491.SH）：深度系列报告之一，合规为王专业制胜，走蛟化龙掣电追风20190320 欢迎订阅论坛文库[/backcolor]"[/backcolor]BAFE文摘[/backcolor]"查看更新和旧帖[/backcolor]2019-3-21 22:42 - ottohans - 行业分析报告
兴业证券建筑每周观点：合规PPP未来支出不构成ZF负债，环保类PPP将获得财政部资金倾
2 个回复 - 695 次查看 兴业证券建筑每周观点：合规PPP未来支出不构成ZF负债，环保类PPP将获得财政部资金倾斜20181125 欢迎订阅论坛文库"BAFE文摘"查看更新和旧帖2018-11-28 17:37 - ottohans - 行业分析报告
2 个回复 - 695 次查看 兴业证券建筑每周观点：合规PPP未来支出不构成ZF负债，环保类PPP将获得财政部资金倾斜20181125 欢迎订阅论坛文库"BAFE文摘"查看更新和旧帖2018-11-28 17:37 - ottohans - 行业分析报告
广发证券-PPP行业跟踪报告：融资放松背景下，合规PPP需求依旧旺盛-20181119-6页
1 个回复 - 856 次查看 广发证券-PPP行业跟踪报告：融资放松背景下，合规PPP需求依旧旺盛-20181119-6页2018-11-23 10:59 - sfbzx - 行业分析报告
1 个回复 - 856 次查看 广发证券-PPP行业跟踪报告：融资放松背景下，合规PPP需求依旧旺盛-20181119-6页2018-11-23 10:59 - sfbzx - 行业分析报告
上海证券交易所第五期资产证券化发行及风控合规培训资料5 个回复 - 2509 次查看 上海证券交易所第五期资产证券化发行及风控合规培训资料（2018年6月）主要包括如下内容: 1 上交所资产证券化业务流程、申报文件及业务开展要求 2 资产支持证券项目审查及尽调风控关注要点 3 资产支持证券挂 ...2018-6-21 15:42 - 成效甫 - 现金交易版
2017年11月上交所第五期公司债及资产证券化合规风险官培训1 个回复 - 2185 次查看 上海证券交易所第五期公司债及资产证券化合规风险官培训资料 主要内容如下： 上交所债券市场状况 证券公司内控制度建设及风险管理经验分享 债券存续期信用风险管理指引解读 债券违约处置分析 公司 ...2017-11-17 21:59 - 成效甫 - 现金交易版
证券基金经营机构合规管理人员胜任能力测试教材及习题
0 个回复 - 711 次查看 2018年证券基金经营机构合规管理人员胜任能力测试教材习题，本人5月份刚过成绩还可以吧。原价转让，有需要的加qq616291508。2018-5-28 09:08 - michael03 - Forum
0 个回复 - 711 次查看 2018年证券基金经营机构合规管理人员胜任能力测试教材习题，本人5月份刚过成绩还可以吧。原价转让，有需要的加qq616291508。2018-5-28 09:08 - michael03 - Forum
【免费下载】2016年证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材
4 个回复 - 2520 次查看 封面 内容简介 目录 第一部分 合规管理理论与实务 第一章 合规管理基础理论 第一节 基本概念 第二节 合规风险 第二章 合规管理体系建设 第一节 合规管理责任主体 第二节 合规总 ...2016-5-3 09:32 - girlboyone - 休闲灌水
4 个回复 - 2520 次查看 封面 内容简介 目录 第一部分 合规管理理论与实务 第一章 合规管理基础理论 第一节 基本概念 第二节 合规风险 第二章 合规管理体系建设 第一节 合规管理责任主体 第二节 合规总 ...2016-5-3 09:32 - girlboyone - 休闲灌水
【招聘信息】瑞信方正证券法律合规部实习生-北京
0 个回复 - 797 次查看 瑞信方正证券有限责任公司（英文名称：CreditSuisse Founder Securities Limited，英文简称：CSFS）是由方正证券有限责任公司与瑞士信贷共同出资设立的中外合资证券公司 法律合规部实习生 工作职责： 1.收集、 ...2017-7-19 23:43 - gyc0529 - 经管类求职与招聘
0 个回复 - 797 次查看 瑞信方正证券有限责任公司（英文名称：CreditSuisse Founder Securities Limited，英文简称：CSFS）是由方正证券有限责任公司与瑞士信贷共同出资设立的中外合资证券公司 法律合规部实习生 工作职责： 1.收集、 ...2017-7-19 23:43 - gyc0529 - 经管类求职与招聘
20161220-兴业证券-医疗美容行业医美投资系列之八：从国外经验看中国合规趋势
0 个回复 - 902 次查看 20161220-兴业证券-医疗美容行业医美投资系列之八：从国外经验看中国合规趋势2017-1-22 16:30 - 211020204266 - 投资人（实务版）
0 个回复 - 902 次查看 20161220-兴业证券-医疗美容行业医美投资系列之八：从国外经验看中国合规趋势2017-1-22 16:30 - 211020204266 - 投资人（实务版）
【招聘信息】西部证券股份有限公司固定收益部合规风控--北京
0 个回复 - 940 次查看 西部证券股份有限公司（北京）-固定收益部-合规风控： 岗位职责： 1、协助起草、修订部门制度，监督并落实相关制度要求； 2、与业务团队对接，协助进行业务数据汇总、统计分析等工作； 3、协助撰 ...2016-9-17 20:02 - ChanchanChicago - 经管类求职与招聘
0 个回复 - 940 次查看 西部证券股份有限公司（北京）-固定收益部-合规风控： 岗位职责： 1、协助起草、修订部门制度，监督并落实相关制度要求； 2、与业务团队对接，协助进行业务数据汇总、统计分析等工作； 3、协助撰 ...2016-9-17 20:02 - ChanchanChicago - 经管类求职与招聘
【免费下载】2014年证券公司合规管理人员胜任能力考试专用教材
4 个回复 - 1963 次查看 封面 内容简介 目录 第一部分 合规管理理论与实务 第一章 合规理论 第一节 合规与合规管理 第二节 合规风险 第二章 合规管理体系建设 第一节 合规管理责任主体 第二节 合规总监 ...2014-9-15 17:29 - 随风qu - 金融学（理论版）
4 个回复 - 1963 次查看 封面 内容简介 目录 第一部分 合规管理理论与实务 第一章 合规理论 第一节 合规与合规管理 第二节 合规风险 第二章 合规管理体系建设 第一节 合规管理责任主体 第二节 合规总监 ...2014-9-15 17:29 - 随风qu - 金融学（理论版）
关于证监会证券公司合规考试
3 个回复 - 2886 次查看 证监会推出了一个合规执业能力考试，大纲给的参考资料中英文的都有，不知谁了解相关情况，和学习方法。有同行么？2008-4-1 10:51 - lovebeatles - 金融学（理论版）
3 个回复 - 2886 次查看 证监会推出了一个合规执业能力考试，大纲给的参考资料中英文的都有，不知谁了解相关情况，和学习方法。有同行么？2008-4-1 10:51 - lovebeatles - 金融学（理论版）
求关于两个证券业合规文件的中文版？
2 个回复 - 1739 次查看 <p>有两个关于证券业合规的文件</p><p>1. compliance function at market intermediaries(final report) --- IOSCO 2006</p><p>2. white paper on the role of compliance----SIFMA 2005 ...2008-3-27 23:22 - lovebeatles - 金融学（理论版）
2 个回复 - 1739 次查看 <p>有两个关于证券业合规的文件</p><p>1. compliance function at market intermediaries(final report) --- IOSCO 2006</p><p>2. white paper on the role of compliance----SIFMA 2005 ...2008-3-27 23:22 - lovebeatles - 金融学（理论版）
证券合规部
1 个回复 - 1067 次查看 请问有面试过证券合规部的朋友么？能大概介绍下这个岗位的工作情况，以及一些面试所注意的问题吗2014-11-20 10:00 - teamcaoye - 经管类求职与招聘
1 个回复 - 1067 次查看 请问有面试过证券合规部的朋友么？能大概介绍下这个岗位的工作情况，以及一些面试所注意的问题吗2014-11-20 10:00 - teamcaoye - 经管类求职与招聘
【免费下载】2014年证券公司合规管理人员胜任能力考试题库【章节题库＋考前押题】
0 个回复 - 951 次查看 封面 内容简介 目录 第一篇 章节题库 第一部分 合规理论与实务 第二部分 法律法规 第一章 法理学、行政法 第二章 民法 第三章 民诉法 第四章 商经法 第五章 刑法、刑诉、 ...2014-9-15 17:18 - 北上广a - 金融学（理论版）
0 个回复 - 951 次查看 封面 内容简介 目录 第一篇 章节题库 第一部分 合规理论与实务 第二部分 法律法规 第一章 法理学、行政法 第二章 民法 第三章 民诉法 第四章 商经法 第五章 刑法、刑诉、 ...2014-9-15 17:18 - 北上广a - 金融学（理论版）
中信证券合规部笔经
3 个回复 - 8523 次查看 12：10到京城大厦3层，被HR安排到北会议室。24人到齐（其中有些人被安 排在四楼答题），HR提前开考，12：20发卷答题，2个半小时，两大题： 第一题（50分）（4页纸） 类似于申论，给七段材料，分别是关于我国证券公 ...2010-7-15 11:23 - 12113122 - 经管类求职与招聘
3 个回复 - 8523 次查看 12：10到京城大厦3层，被HR安排到北会议室。24人到齐（其中有些人被安 排在四楼答题），HR提前开考，12：20发卷答题，2个半小时，两大题： 第一题（50分）（4页纸） 类似于申论，给七段材料，分别是关于我国证券公 ...2010-7-15 11:23 - 12113122 - 经管类求职与招聘
拟给合规经营的私募基金发牌照——中华人民共和国证券投资基金法（修订草案）
0 个回复 - 1119 次查看 文件太长，详见http://money.163.com/12/0711/10/864GUM5T002540BQ.html2012-7-12 10:05 - 金黄色的风 - 真实世界经济学(含财经时事)
0 个回复 - 1119 次查看 文件太长，详见http://money.163.com/12/0711/10/864GUM5T002540BQ.html2012-7-12 10:05 - 金黄色的风 - 真实世界经济学(含财经时事)
证券公司合规管理将全业务评估
1 个回复 - 1418 次查看 证券公司合规管理将全业务评估 2012-02-1305:00 来源：证券时报网 经向中国证监会备案，中国证券业协会日前发布并实施《证券公司合规管理有效性评估指引》，以指导证券公司开展有关评估工作，有效防范和控制合 ...2012-2-13 09:07 - 星博士 - 真实世界经济学(含财经时事)
1 个回复 - 1418 次查看 证券公司合规管理将全业务评估 2012-02-1305:00 来源：证券时报网 经向中国证监会备案，中国证券业协会日前发布并实施《证券公司合规管理有效性评估指引》，以指导证券公司开展有关评估工作，有效防范和控制合 ...2012-2-13 09:07 - 星博士 - 真实世界经济学(含财经时事)
证券合规胜任能力考试相关资料
7 个回复 - 4622 次查看 相关的资料，收费我个人认为是合理的。因为我付出了多出N倍的真金白银了。不过还是比直接报培训班省去很多。 我是2010年通过这个考试的。当时只记得这个考试的几个不同之处： 1，报名费比较贵，500元。 2，制度特 ...2011-5-9 13:23 - wwwzzz10 - CFA、CVA、FRM等金融考证论坛
7 个回复 - 4622 次查看 相关的资料，收费我个人认为是合理的。因为我付出了多出N倍的真金白银了。不过还是比直接报培训班省去很多。 我是2010年通过这个考试的。当时只记得这个考试的几个不同之处： 1，报名费比较贵，500元。 2，制度特 ...2011-5-9 13:23 - wwwzzz10 - CFA、CVA、FRM等金融考证论坛
如何保障质量？合规性和合理性？以去年平安证券为例
0 个回复 - 1227 次查看 本人不是投行人，想探讨一些问题：1、平安证券2010年IPO了40+公司，每年有51周，除去各种节假日，平安证券几乎是每周搞定一家公司，还不算那些不能过会的公司，可能连一周不到就完成对一家公司包装，这样的快餐速度怎 ...2011-6-7 15:20 - qunhqq239 - 爱问频道
0 个回复 - 1227 次查看 本人不是投行人，想探讨一些问题：1、平安证券2010年IPO了40+公司，每年有51周，除去各种节假日，平安证券几乎是每周搞定一家公司，还不算那些不能过会的公司，可能连一周不到就完成对一家公司包装，这样的快餐速度怎 ...2011-6-7 15:20 - qunhqq239 - 爱问频道
求关于两个证券业合规文件的中文版？
4 个回复 - 1783 次查看 有两个关于证券业合规的文件1. compliance function at market intermediaries(final report) --- IOSCO 20062. white paper on the role of compliance----SIFMA 2005有谁知道存在不存在中文版本，我在网上没有找到 ...2008-3-29 09:28 - lovebeatles - 宏观经济学
4 个回复 - 1783 次查看 有两个关于证券业合规的文件1. compliance function at market intermediaries(final report) --- IOSCO 20062. white paper on the role of compliance----SIFMA 2005有谁知道存在不存在中文版本，我在网上没有找到 ...2008-3-29 09:28 - lovebeatles - 宏观经济学
