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IPO现场检查&IPO现场督导手册-34页0 个回复 - 101 次查看 IPO现场检查&IPO现场督导手册 长期资产相关底稿资料 1、固定资产分类折旧政策; 2、固定资产分类构成表; 3、固定资产明细清单; 4、报告期增减变化与折旧计提情况表; 5、折旧计算过程表; 6、减值准备计算依 ...2024-5-10 15:20 - 投行先锋789 - 现金交易版
IPO现场检查培训及准备纪要1 个回复 - 194 次查看 IPO现场检查培训及准备纪要 核查范围 证监会首席风险官、发行司司长严伯进3月15日在国新办新闻发布会上表示，IPO现场检查覆盖率，将提高至不低于拟上市企业的三分之一。根据参与过现场检查的会计师与监管机构的沟 ...2024-4-17 13:32 - 投行先锋789 - 现金交易版
企业数字化转型：建设方案解决方案2 个回复 - 265 次查看 企业数字化转型：建设方案解决方案 智慧能源集团数字化管理平台项目建议书.doc 2022年发电企业数字化转型规划方案.docx 企业数字化转型大数据平台整体建设方案（522页）v1.0.docx 数字服务招商平台总体设计方案V ...2024-3-27 10:00 - Lamarr-202110 - 现金交易版
上海证监局对2023年辖区新三板公司现场检查发现典型问题的通报
3 个回复 - 664 次查看 上海证监局对2023年辖区新三板公司现场检查发现典型问题的通报2024-2-7 20:09 - 飞刀狂神 - CPA注册会计师及其他财会考证
3 个回复 - 664 次查看 上海证监局对2023年辖区新三板公司现场检查发现典型问题的通报2024-2-7 20:09 - 飞刀狂神 - CPA注册会计师及其他财会考证
银行业金融机构信息科技风险监管现场检查手册
2 个回复 - 5235 次查看 如题，银行业金融机构信息科技风险监管现场检查手册。2014-10-26 17:54 - apache11 - 经管相关法律法规
2 个回复 - 5235 次查看 如题，银行业金融机构信息科技风险监管现场检查手册。2014-10-26 17:54 - apache11 - 经管相关法律法规
审核要点｜现场检查企业-IPO审核要点 P150 个回复 - 258 次查看 审核要点｜现场检查企业-IPO审核要点 P15 适用人群：保荐代表人，非诉律师 ，注册会计师，上市公司 证券部人员. 文件用途：此材料并非学习资料，总结了各行业IPO的审核要点及相关案例，您撰写的[项目建议书]、 ...2023-3-4 17:47 - 投行先锋789 - 现金交易版
IPO _ 现场检查发现问题及解决建议（三）
2 个回复 - 936 次查看 IPO _ 现场检查发现问题及解决建议（三） 问题： 就报告期内实际控制人个人卡收款、第三方回款、现金收款、关联经销商（含非法定关联方的其他特殊关系经销商）、境 外销售等特殊事项，执行了哪些调查程序？发现 ...2022-7-23 15:15 - wind1976 - 投行专版
2 个回复 - 936 次查看 IPO _ 现场检查发现问题及解决建议（三） 问题： 就报告期内实际控制人个人卡收款、第三方回款、现金收款、关联经销商（含非法定关联方的其他特殊关系经销商）、境 外销售等特殊事项，执行了哪些调查程序？发现 ...2022-7-23 15:15 - wind1976 - 投行专版
【ZF债务发行人培训系列】公司债现场检查工作要求[33页]0 个回复 - 344 次查看 提供【经管之家现金交易版块】与【28投行论坛】两家平台。 所有PPT文件均原创，请尊重原创劳动成果。 【ZF债务发行人培训系列】公司债现场检查工作要求[33页]2021-2-18 08:59 - 投行先锋789 - 现金交易版
证监会现场检查工作底稿—ABS项目工作底稿
51 个回复 - 8116 次查看 证监会现场检查工作底稿—ABS项目工作底稿 ABS原始权益人检查工作底稿将定 由中国证监会指导、中国证券业协会起草的ABS原始权益人现场检查工作底稿，将于近期定稿。 中国证券业协会相关人士表示，底稿将重 ...2018-11-20 12:29 - wind1976 - 投资人（实务版）
51 个回复 - 8116 次查看 证监会现场检查工作底稿—ABS项目工作底稿 ABS原始权益人检查工作底稿将定 由中国证监会指导、中国证券业协会起草的ABS原始权益人现场检查工作底稿，将于近期定稿。 中国证券业协会相关人士表示，底稿将重 ...2018-11-20 12:29 - wind1976 - 投资人（实务版）
5S现场检查表
1 个回复 - 3166 次查看 实用的5S检查表及分析表格1.工作台上的消耗品、工具、治具、计测器等无用或暂无用物品须取走2.生产线上不应放置多余物品及无掉落的零件3.地面不能直接放置成品、零件以及掉有零部件4.不良品应放置在不良品区内5.作业 ...2007-9-20 06:55 - MEI眼泪 - 运营管理（物流与供应链管理）
1 个回复 - 3166 次查看 实用的5S检查表及分析表格1.工作台上的消耗品、工具、治具、计测器等无用或暂无用物品须取走2.生产线上不应放置多余物品及无掉落的零件3.地面不能直接放置成品、零件以及掉有零部件4.不良品应放置在不良品区内5.作业 ...2007-9-20 06:55 - MEI眼泪 - 运营管理（物流与供应链管理）
首发企业现场检查规定
3 个回复 - 476 次查看 首发企业现场检查规定第十二条 检查对象确定后，交易所审核部门应当在三个工作日内书面通知检查对象和保荐人、证券服务机构。检查对象确定后，检查对象撤回发行申请不影响检查工作的实施，也不影响证监会和交易所依法 ...2023-11-12 09:06 - 杨明凡 - 投行专版
3 个回复 - 476 次查看 首发企业现场检查规定第十二条 检查对象确定后，交易所审核部门应当在三个工作日内书面通知检查对象和保荐人、证券服务机构。检查对象确定后，检查对象撤回发行申请不影响检查工作的实施，也不影响证监会和交易所依法 ...2023-11-12 09:06 - 杨明凡 - 投行专版
IPO现场检查常态化，将产生多方面积极效果。
2 个回复 - 918 次查看 随着《首发企业现场检查规定》落地，监管层强化了对发行人信息披露主体责任和中介机构执业质量的要求。据媒体报道，最新一次现场检查涉及20家拟上市企业。个人以为，IPO现场检查常态化，将会产生多方面的效果。 一 ...2021-2-5 11:50 - zhangjuncai412 - 真实世界经济学(含财经时事)
2 个回复 - 918 次查看 随着《首发企业现场检查规定》落地，监管层强化了对发行人信息披露主体责任和中介机构执业质量的要求。据媒体报道，最新一次现场检查涉及20家拟上市企业。个人以为，IPO现场检查常态化，将会产生多方面的效果。 一 ...2021-2-5 11:50 - zhangjuncai412 - 真实世界经济学(含财经时事)
北京证监局：资金占用审计专题现场检查情况通报
0 个回复 - 983 次查看 北京证监局：资金占用审计专题现场检查情况通报 原文发布日期：2020年11月9日摘自：北京证监局《会计及评估监管工作通讯》(2020年第4期，总第36期）转载自：证监会网站 今年以来，北京证监局积极落实年度检查计划，持 ...2020-11-10 20:51 - 杨明凡 - 投行专版
0 个回复 - 983 次查看 北京证监局：资金占用审计专题现场检查情况通报 原文发布日期：2020年11月9日摘自：北京证监局《会计及评估监管工作通讯》(2020年第4期，总第36期）转载自：证监会网站 今年以来，北京证监局积极落实年度检查计划，持 ...2020-11-10 20:51 - 杨明凡 - 投行专版
《首发企业现场检查规定（征求意见稿）》
0 个回复 - 968 次查看 关于就《首发企业现场检查规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知 为规范首发企业现场检查行为，强化首发企业信息披露监管，督促中介机构归位尽责，保护投资者合法权益，根据有关法律法规，我会起草了《首发企业 ...2020-10-31 14:51 - 杨明凡 - 投行专版
0 个回复 - 968 次查看 关于就《首发企业现场检查规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知 为规范首发企业现场检查行为，强化首发企业信息披露监管，督促中介机构归位尽责，保护投资者合法权益，根据有关法律法规，我会起草了《首发企业 ...2020-10-31 14:51 - 杨明凡 - 投行专版
IPO现场检查发现的问题及整改情况
0 个回复 - 866 次查看 问题 2018 年 1 月 16 日，证监会第十七届发行审核委员会 2018 年第 15 次工作会议否决了公司的首发申请。证监会于 2018 年 3 月 15 日出具了《关于不予核准北京建工环境修复股份有限公司首次公开发行股票并上市申请 ...2020-10-18 17:26 - 杨明凡 - 投行专版
0 个回复 - 866 次查看 问题 2018 年 1 月 16 日，证监会第十七届发行审核委员会 2018 年第 15 次工作会议否决了公司的首发申请。证监会于 2018 年 3 月 15 日出具了《关于不予核准北京建工环境修复股份有限公司首次公开发行股票并上市申请 ...2020-10-18 17:26 - 杨明凡 - 投行专版
数据质量现场检查如何做？
0 个回复 - 719 次查看 导读： 资管君是金融行业的居委会主任，资管君社区为金融民工免费提供《每日实务问答汇总》、《一周监管动态汇总》、《每日招聘信息汇总》、《债券市场日报》等产品和服务，如果您想订阅以上产品、加入志愿者小组 ...2020-8-20 23:28 - zhao646984 - Forum
0 个回复 - 719 次查看 导读： 资管君是金融行业的居委会主任，资管君社区为金融民工免费提供《每日实务问答汇总》、《一周监管动态汇总》、《每日招聘信息汇总》、《债券市场日报》等产品和服务，如果您想订阅以上产品、加入志愿者小组 ...2020-8-20 23:28 - zhao646984 - Forum
数据质量现场检查如何做？
0 个回复 - 426 次查看 导读： 资管君是金融行业的居委会主任，资管君社区为金融民工免费提供《每日实务问答汇总》、《一周监管动态汇总》、《每日招聘信息汇总》、《债券市场日报》等产品和服务，如果您想订阅以上产品、加入志愿者小组， ...2020-8-20 23:26 - zhao646984 - Forum
0 个回复 - 426 次查看 导读： 资管君是金融行业的居委会主任，资管君社区为金融民工免费提供《每日实务问答汇总》、《一周监管动态汇总》、《每日招聘信息汇总》、《债券市场日报》等产品和服务，如果您想订阅以上产品、加入志愿者小组， ...2020-8-20 23:26 - zhao646984 - Forum
股转明确狠抓现场检查，将起到像证监会的震慑作用？
1 个回复 - 1231 次查看 现场检查，就像老师上课提问问题。那么多同学，偏偏选了没举手的你。董秘一家人采访你一下此刻的心情，慌不慌？凌乱不凌乱？全国股转公司明确现场核查2019年12月6日，股转公司新闻发布会宣布：今年以来，全国股转公司 ...2019-12-7 07:39 - 杨明凡 - 投行专版
1 个回复 - 1231 次查看 现场检查，就像老师上课提问问题。那么多同学，偏偏选了没举手的你。董秘一家人采访你一下此刻的心情，慌不慌？凌乱不凌乱？全国股转公司明确现场核查2019年12月6日，股转公司新闻发布会宣布：今年以来，全国股转公司 ...2019-12-7 07:39 - 杨明凡 - 投行专版
上交所：关于现场检查中银行流水核查的思考
0 个回复 - 23415 次查看 关于现场检查中银行流水核查的思考上交所监管执行部方宁银行流水反映了企业收支管理制度的完善性、有效性,大额收支交易的真实性及货币资金余额的准确性。因此,银行流水核查是上市公司或拟上市公司现场检查(以下统称现 ...2018-12-3 17:38 - 杨明凡 - 投行专版
0 个回复 - 23415 次查看 关于现场检查中银行流水核查的思考上交所监管执行部方宁银行流水反映了企业收支管理制度的完善性、有效性,大额收支交易的真实性及货币资金余额的准确性。因此,银行流水核查是上市公司或拟上市公司现场检查(以下统称现 ...2018-12-3 17:38 - 杨明凡 - 投行专版
IPO现场检查发现的问题，换做你是保代能做的更好吗？
0 个回复 - 1782 次查看 【银行流水】 1、未全面深入核查个人卡资金去向尽管个人卡的核查一直没有法律明文规定，但是目前实践中基本上都已经在执行了，尽管对于中介机构来说，对于个人卡的核查存在核查范围、核查手段、核查深度等各种限制 ...2018-10-10 17:42 - 指尖的青烟 - 投行专版
0 个回复 - 1782 次查看 【银行流水】 1、未全面深入核查个人卡资金去向尽管个人卡的核查一直没有法律明文规定，但是目前实践中基本上都已经在执行了，尽管对于中介机构来说，对于个人卡的核查存在核查范围、核查手段、核查深度等各种限制 ...2018-10-10 17:42 - 指尖的青烟 - 投行专版
券商和企业抱头痛哭，IPO为什么最怕“现场检查”？
0 个回复 - 892 次查看 现场检查，不就像老师上课提问你问题？那么多同学，偏偏选了没举手的你，就问你慌不慌？各位想一想，对于证监会来说，在新股发行IPO工作中，他们的痛点是什么？先带大家看三条信息：第一条证监会2018年2月23日，在官 ...2018-9-11 22:08 - 杨明凡 - 投行专版
0 个回复 - 892 次查看 现场检查，不就像老师上课提问你问题？那么多同学，偏偏选了没举手的你，就问你慌不慌？各位想一想，对于证监会来说，在新股发行IPO工作中，他们的痛点是什么？先带大家看三条信息：第一条证监会2018年2月23日，在官 ...2018-9-11 22:08 - 杨明凡 - 投行专版
2017年江苏证监局审计执业项目现场检查问题汇总
0 个回复 - 1070 次查看 2017年江苏证监局审计执业项目现场检查问题汇总摘自江苏证监局会计监管通讯(2018年第2期，总第14期)发布日期：2018年4月26日 转载自：中国证监会网站 江苏证监局在2017年对多项审计执业项目开展了现场检查， ...2018-4-27 15:37 - 杨明凡 - Forum
0 个回复 - 1070 次查看 2017年江苏证监局审计执业项目现场检查问题汇总摘自江苏证监局会计监管通讯(2018年第2期，总第14期)发布日期：2018年4月26日 转载自：中国证监会网站 江苏证监局在2017年对多项审计执业项目开展了现场检查， ...2018-4-27 15:37 - 杨明凡 - Forum
求证监会发布的《公司债券发行人现场检查工作指引》
1 个回复 - 1320 次查看 网上搜索不到原文，如有券商行业的朋友有这份文件麻烦提供一下，谢谢。2017-1-10 09:04 - boboviky - 爱问频道
1 个回复 - 1320 次查看 网上搜索不到原文，如有券商行业的朋友有这份文件麻烦提供一下，谢谢。2017-1-10 09:04 - boboviky - 爱问频道
商业银行信息科技风险 现场检查指南详解-检查项2 ：信息科技委员会
0 个回复 - 2889 次查看 商业银行信息科技风险 现场检查指南详解-检查项2 ：信息科技委员会 （1）银行应建立信息科技管理委员会,该委员会成员应包括银行高级管理层、信息科技部门和主要业务部门的代表。 1.首先取得银行的全行组织架构图 ...2016-11-7 14:01 - linkenparkt - CPA注册会计师及其他财会考证
0 个回复 - 2889 次查看 商业银行信息科技风险 现场检查指南详解-检查项2 ：信息科技委员会 （1）银行应建立信息科技管理委员会,该委员会成员应包括银行高级管理层、信息科技部门和主要业务部门的代表。 1.首先取得银行的全行组织架构图 ...2016-11-7 14:01 - linkenparkt - CPA注册会计师及其他财会考证
证监会通报券商融资类业务现场检查情况 部分存在违规问题
3 个回复 - 915 次查看 证监会新闻发言人邓舸今日在发布会上表示，证监会对45家证券公司的融资类业务现场检查结束，证券公司融资融券业务整体运行平稳，风险相对可控，未发现重大违法违规行为。但部分公司存在一些问题，个别证券公司存在 ...2015-1-24 11:16 - 和尚八戒 - 投资人（实务版）
3 个回复 - 915 次查看 证监会新闻发言人邓舸今日在发布会上表示，证监会对45家证券公司的融资类业务现场检查结束，证券公司融资融券业务整体运行平稳，风险相对可控，未发现重大违法违规行为。但部分公司存在一些问题，个别证券公司存在 ...2015-1-24 11:16 - 和尚八戒 - 投资人（实务版）
多银行利润不降反增 监管层现场检查即将启动
0 个回复 - 41 次查看 距离最严银行同业监管政策《关于规范金融机构同业业务的通知》(又称127号文)下发时间尚不足半年，银行同业业务今年最紧张的一次自查上报已经开始。光大银行某分行公司业务部负责人向《证券日报》记者证实，上月底，该 ...2014-11-12 06:39 - CapitalVue - CapitalVue版
0 个回复 - 41 次查看 距离最严银行同业监管政策《关于规范金融机构同业业务的通知》(又称127号文)下发时间尚不足半年，银行同业业务今年最紧张的一次自查上报已经开始。光大银行某分行公司业务部负责人向《证券日报》记者证实，上月底，该 ...2014-11-12 06:39 - CapitalVue - CapitalVue版
多银行利润不降反增 监管层现场检查即将启动
0 个回复 - 29 次查看 距离最严银行同业监管政策《关于规范金融机构同业业务的通知》(又称127号文)下发时间尚不足半年，银行同业业务今年最紧张的一次自查上报已经开始。光大银行某分行公司业务部负责人向《证券日报》记者证实，上月底，该 ...2014-11-11 14:17 - CapitalVue - CapitalVue版
0 个回复 - 29 次查看 距离最严银行同业监管政策《关于规范金融机构同业业务的通知》(又称127号文)下发时间尚不足半年，银行同业业务今年最紧张的一次自查上报已经开始。光大银行某分行公司业务部负责人向《证券日报》记者证实，上月底，该 ...2014-11-11 14:17 - CapitalVue - CapitalVue版
证监会“坐实”PE管理：正起草新条例 有现场检查权（转）
3 个回复 - 1561 次查看 随着4月底备案期限将至，中国千余家私募基金正在排队待登记。继中国基金业协会（以下简称“中基协”）连续为100家私募基金管理人颁证后，由中国证监会基金部私募基金工作小组负责起草的《私募投资基金管理暂行条 ...2014-4-8 21:43 - 不死稻草人 - 国际商务
3 个回复 - 1561 次查看 随着4月底备案期限将至，中国千余家私募基金正在排队待登记。继中国基金业协会（以下简称“中基协”）连续为100家私募基金管理人颁证后，由中国证监会基金部私募基金工作小组负责起草的《私募投资基金管理暂行条 ...2014-4-8 21:43 - 不死稻草人 - 国际商务
