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上市公司监管问询监管函信息表(中介机构)(日)2013-2024中介机构名称类别监管函文号公0 个回复 - 113 次查看 上市公司监管问询监管函信息表(中介机构)(日)2013-2024中介机构名称类别监管函文号公告发函日期监管函标题违规行为出具监管函机构处分措施处罚方式 数据来源：基于上市公司或基金年报、公告数据整理，或相关证券 ...2024-5-10 11:11 - yusb - 现金交易版
上市公司监管问询监管函信息表日2002-2024发文标题监管函文号违规类型行为法律法规违0 个回复 - 121 次查看 上市公司监管问询监管函信息表日2002-2024发文标题监管函文号违规类型行为法律法规违规年度出具监管函机构处分措施当事人职务处罚方式 数据来源：基于上市公司或基金年报、公告数据整理，或相关证券交易所、中央 ...2024-5-10 11:04 - yusb - 现金交易版
上市公司内部控制缺陷披露影响因素论文实证面板数据2020-2022年2 个回复 - 215 次查看 上市公司内部控制缺陷披露影响因素论文实证面板数据2020-2022年 指标如下：2024-3-10 20:10 - lenosky - 现金交易版
上市公司监管函问询函年报问询函及回复2014-2022等相关数据主板中小企业板科创业板0 个回复 - 681 次查看 上市公司监管函问询函年报问询函及回复2014-2022等相关数据主板中小企业板科创业板 数据来源：基于上海交易所、深圳交易所的公告数据整理数据范围：沪深A股上市公司主板，中小企业板，创业板，科创板数据期间：20 ...2023-3-6 08:54 - yusb - 现金交易版
上市公司监管函关注函半年报问询函及企业回复2014-2023数据A股主板中小企业科创业板0 个回复 - 270 次查看 上市公司监管函关注函半年报问询函及企业回复2014-2023数据A股主板中小企业科创业板 数据来源：基于上海交易所、深圳交易所的公告数据整理数据范围：沪深A股上市公司主板，中小企业板，创业板，科创板数据期间：2 ...2023-11-22 20:35 - yusb - 现金交易版
上市公司监管函信息数据2002-05-16 至 2022-12-090 个回复 - 560 次查看 上市公司监管函信息数据2002-05-16 至 2022-12-09 EventID [事件ID] - null Symbol [证券代码] - null ShortName [证券简称] - null DeclareDate [公告日期] - null SupervisionDate [采取监管措施日期] - null ...2022-12-10 15:42 - lenosky - 现金交易版
上市公司问询函和监管函0 个回复 - 540 次查看 中国资本市场监管研究数据库根据资本市场监管的各类主体以及各类监管措施，收录了政策法规、问询函、监管函、行政处罚、投资者关注五大方面的内容， 涵盖了监管过程中涉及到的上市公司、非上市公司、中介结构等主体。 ...2022-9-15 14:05 - 画心199488 - 现金交易版
2017年1月18日-2022年9月2日资本市场监管-监管函-监管函信息表(中介机构)(日)0 个回复 - 432 次查看 2017年1月18日-2022年9月2日资本市场监管-监管函-监管函信息表(中介机构)(日)2022-9-13 10:24 - nsjwzx2022 - 现金交易版
2002年5月16日-2022年9月2日资本市场监管-监管函-监管函信息表(上市公司)(日)0 个回复 - 553 次查看 2002年5月16日-2022年9月2日资本市场监管-监管函-监管函信息表(上市公司)(日)2022-9-13 10:22 - nsjwzx2022 - 现金交易版
1997年12月24日-2022年9月6日资本市场监管-监管函-地方证监局监管措施表(日)0 个回复 - 571 次查看 1997年12月24日-2022年9月6日资本市场监管-监管函-地方证监局监管措施表(日)2022-9-13 10:19 - nsjwzx2022 - 现金交易版
【原创】IPO监管函证、访谈程序-89页0 个回复 - 709 次查看 【原创】IPO监管函证、访谈程序-89页 ❶监管要求 检查通知 2018年4月，证监会会计部向各证监局发出《关于开展基础审计程序（函证）专项检查工作的通知》，拟开展基础审计程序（函证）专项检查。 按要 ...2022-1-16 16:32 - 投行先锋789 - 现金交易版
【高管培训系列】上市公司信息披露监管函件解读[35页]0 个回复 - 508 次查看 【高管培训系列】上市公司信息披露监管函件解读[35页] 提供【经管之家现金交易版块】与【28投行论坛】两家平台。 所有PPT文件均原创，请尊重原创劳动成果。。。2020-8-3 15:06 - 投行先锋789 - 现金交易版
一家上市公司四任财务总监同时收监管函！
2 个回复 - 825 次查看 近日，深圳证监局对任子行网络技术股份有限公司（300311.SZ），进行了现场检查。罕见的是，因财务核算混乱等问题，这家上市公司从2014年9月至2019年5月份的四任财务总监同时被出具了监管函。四任财务总监简历及监管函 ...2019-12-24 19:05 - 杨明凡 - 投行专版
2 个回复 - 825 次查看 近日，深圳证监局对任子行网络技术股份有限公司（300311.SZ），进行了现场检查。罕见的是，因财务核算混乱等问题，这家上市公司从2014年9月至2019年5月份的四任财务总监同时被出具了监管函。四任财务总监简历及监管函 ...2019-12-24 19:05 - 杨明凡 - 投行专版
中介资格受限，上市公司吃监管函！被迫更换独立财务顾问！
0 个回复 - 1418 次查看 券商被立案调查，业务资格受限，上市公司无法按原计划于2018年9月6日前披露重大资产重组预案（或报告书），收到交易所的监管函！ 粤传媒2014年重大资产重组诈骗案导致上市公司多位高管、标的公司多位高 ...2018-9-20 14:10 - 杨明凡 - 投行专版
0 个回复 - 1418 次查看 券商被立案调查，业务资格受限，上市公司无法按原计划于2018年9月6日前披露重大资产重组预案（或报告书），收到交易所的监管函！ 粤传媒2014年重大资产重组诈骗案导致上市公司多位高管、标的公司多位高 ...2018-9-20 14:10 - 杨明凡 - 投行专版
【独家发布】保监会下发监管函 要求前海人寿停止开展万能险新业务 2016年12月05日
0 个回复 - 942 次查看 保监会下发监管函 要求前海人寿停止开展万能险新业务 2016年12月05日19:53 中国保监会网站 中国保监会监管函 保监会持续强化万能险监管 坚决遏制违规行为 近日，保监会下发监管函，针对万能险业务经营存 ...2016-12-5 20:19 - zishengzheqiang - 房地产专版
0 个回复 - 942 次查看 保监会下发监管函 要求前海人寿停止开展万能险新业务 2016年12月05日19:53 中国保监会网站 中国保监会监管函 保监会持续强化万能险监管 坚决遏制违规行为 近日，保监会下发监管函，针对万能险业务经营存 ...2016-12-5 20:19 - zishengzheqiang - 房地产专版
前三季保险投诉增三成 众安等多家公司领监管函
0 个回复 - 40 次查看 据保监会近期公布的保险消费者投诉情况，今年前三季度保监会及各保监局共接收有效投诉总量20294件，同比上升超三成。从投诉事项看，财产险投诉仍主要集中在“理赔难”，人身险投诉的焦点依旧是销售误导。民生、美 ...2014-11-22 12:12 - CapitalVue - CapitalVue版
0 个回复 - 40 次查看 据保监会近期公布的保险消费者投诉情况，今年前三季度保监会及各保监局共接收有效投诉总量20294件，同比上升超三成。从投诉事项看，财产险投诉仍主要集中在“理赔难”，人身险投诉的焦点依旧是销售误导。民生、美 ...2014-11-22 12:12 - CapitalVue - CapitalVue版
一年七险企收监管函 连爆偿付能力风险
0 个回复 - 44 次查看 面对深重的偿付危机,险企们纷纷增加注册资本的方式提高偿付能力。 偿付能力堪忧，近一年七险企收监管函 高管被带走调查的消息传出后,深陷偿付能力危机的信泰人寿日前抛出28.8亿元增资方案救急。但信泰人寿 ...2014-11-17 06:11 - CapitalVue - CapitalVue版
0 个回复 - 44 次查看 面对深重的偿付危机,险企们纷纷增加注册资本的方式提高偿付能力。 偿付能力堪忧，近一年七险企收监管函 高管被带走调查的消息传出后,深陷偿付能力危机的信泰人寿日前抛出28.8亿元增资方案救急。但信泰人寿 ...2014-11-17 06:11 - CapitalVue - CapitalVue版
一年七险企收监管函 连爆偿付能力风险
0 个回复 - 22 次查看 面对深重的偿付危机,险企们纷纷增加注册资本的方式提高偿付能力。 偿付能力堪忧，近一年七险企收监管函 高管被带走调查的消息传出后,深陷偿付能力危机的信泰人寿日前抛出28.8亿元增资方案救急。但信泰人寿 ...2014-11-17 06:10 - CapitalVue - CapitalVue版
0 个回复 - 22 次查看 面对深重的偿付危机,险企们纷纷增加注册资本的方式提高偿付能力。 偿付能力堪忧，近一年七险企收监管函 高管被带走调查的消息传出后,深陷偿付能力危机的信泰人寿日前抛出28.8亿元增资方案救急。但信泰人寿 ...2014-11-17 06:10 - CapitalVue - CapitalVue版
近一年因偿付能力不足收到监管函的保险公司
0 个回复 - 25 次查看 披露时间 公司名称 报告期 偿付能力充足率 监管措施 计划 2013年11月8日 国华人寿 2013年三季度 125.51% 停增分支机构 增资4亿元 2013年11月8日 陆家嘴国泰人寿 2013年三季度 114.45% 停增分支机构 ...2014-11-16 20:13 - CapitalVue - CapitalVue版
0 个回复 - 25 次查看 披露时间 公司名称 报告期 偿付能力充足率 监管措施 计划 2013年11月8日 国华人寿 2013年三季度 125.51% 停增分支机构 增资4亿元 2013年11月8日 陆家嘴国泰人寿 2013年三季度 114.45% 停增分支机构 ...2014-11-16 20:13 - CapitalVue - CapitalVue版
深交所发监管函湖北宜化(000422)取消关联收购
0 个回复 - 39 次查看 湖北宜化4.62亿高价收购大股东旗下尚不成熟的煤矿资产,在监管层介入后迅速流产。公司今日宣布终止上述关联交易,随后的临时股东大会也被取消。 11月7日,湖北宜化公告,公司控股子公司新宜矿业拟分别出资6392.5万 ...2014-11-11 07:13 - CapitalVue - CapitalVue版
0 个回复 - 39 次查看 湖北宜化4.62亿高价收购大股东旗下尚不成熟的煤矿资产,在监管层介入后迅速流产。公司今日宣布终止上述关联交易,随后的临时股东大会也被取消。 11月7日,湖北宜化公告,公司控股子公司新宜矿业拟分别出资6392.5万 ...2014-11-11 07:13 - CapitalVue - CapitalVue版
董监高配偶窗口期违规减持 多家公司领监管函
0 个回复 - 96 次查看 随着三季度业绩预告期的来临，近期接连有宝利来、华联股份、亿城投资三家公司因其高管配偶在敏感“窗口期”的违规操作而收到有关部门的监管函。 随着三季度业绩预告期的来临，近期接连有宝利来、华联股份、亿 ...2014-10-18 00:18 - CapitalVue - CapitalVue版
0 个回复 - 96 次查看 随着三季度业绩预告期的来临，近期接连有宝利来、华联股份、亿城投资三家公司因其高管配偶在敏感“窗口期”的违规操作而收到有关部门的监管函。 随着三季度业绩预告期的来临，近期接连有宝利来、华联股份、亿 ...2014-10-18 00:18 - CapitalVue - CapitalVue版
董监高配偶窗口期违规减持 多家公司领监管函
0 个回复 - 45 次查看 随着三季度业绩预告期的来临，近期接连有宝利来、华联股份、亿城投资三家公司因其高管配偶在敏感"窗口期"的违规操作而收到有关部门的监管函。 参照证监会的规定，并根据深交所的《业务指引》，公司董监高在 ...2014-10-17 07:55 - CapitalVue - CapitalVue版
0 个回复 - 45 次查看 随着三季度业绩预告期的来临，近期接连有宝利来、华联股份、亿城投资三家公司因其高管配偶在敏感"窗口期"的违规操作而收到有关部门的监管函。 参照证监会的规定，并根据深交所的《业务指引》，公司董监高在 ...2014-10-17 07:55 - CapitalVue - CapitalVue版
信泰等四险企被发监管函 民生人寿总裁任职3年仍未获批
2 个回复 - 1269 次查看 11月8和12日两个工作日内，中国保监会连发13张监管函，其中信泰人寿、国泰人寿等4家险企因偿付能力低于150%，被暂停增设分支机构；民生人寿、安华农业保险、紫金保险、众诚汽车保险等9家公司也因公司治理方面的问题 ...2013-11-13 08:18 - 詹姆斯 - Forum
2 个回复 - 1269 次查看 11月8和12日两个工作日内，中国保监会连发13张监管函，其中信泰人寿、国泰人寿等4家险企因偿付能力低于150%，被暂停增设分支机构；民生人寿、安华农业保险、紫金保险、众诚汽车保险等9家公司也因公司治理方面的问题 ...2013-11-13 08:18 - 詹姆斯 - Forum
发行监管函[2012]551号、IPO公司2012年度财务报告专项检查工作底稿
1 个回复 - 231 次查看 发行监管函[2012]551号、IPO公司2012年度财务报告专项检查工作底稿2013-1-12 19:35 - UP_MAN - 会计与财务管理
1 个回复 - 231 次查看 发行监管函[2012]551号、IPO公司2012年度财务报告专项检查工作底稿2013-1-12 19:35 - UP_MAN - 会计与财务管理
