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IPO全体系合集学习资料40 个回复 - 6337 次查看 内容相当丰富，一共5个多G 欢迎下载学习 下面是主要的内容目录，限于长度，无法一一列举 12-IPO其他政策解读.zip 07-IPO估值定价.zip 06-IPO审计及相关报告模版.zip 10-境外上市.zip 0 ...2021-7-14 00:02 - wz151400 - 现金交易版
IPO精华研究案例分析资料20 个回复 - 3035 次查看 包含内容：研究精华1-87期目录汇总；IPO案例学习笔记；IPO否决案例深度分析合集；总结系列；课程、线下活动课件等等。以下为部分截图：2021-5-29 20:20 - Dwayne123 - 现金交易版
IPO全系列学习资料111 个回复 - 13495 次查看 包括下列内容： 09-境外上市 08-IPO案例 07-IPO审核 06-估值定价 05-财务核查 04-尽职调查 03-IPO报告 02-IPO进阶 01-IPO基础 2018年A股资料包（IPO、并购重 ...2020-7-30 16:10 - wz151400 - 现金交易版
对赌条款IPO和新三板案例研究学习资料0 个回复 - 570 次查看 对赌条款IPO、新三板案例研究资料包括下列三个文件夹，内容有： [效力研究备忘录] [新三板] 详细内容如下： [300093 金刚玻璃] [..] [603300 华铁科技] [002759 天际股份] 对赌条款的效力及IPO中的 ...2022-7-1 09:15 - wz151400 - 现金交易版
一个案例学透IPO关联交易审核+关联交易审计要点及思路2 个回复 - 1304 次查看 一个案例学透IPO关联交易审核+关联交易审计要点及思路 1、一个案例学适PO关联交易审核pdf 2、现场检查常规化？谈谈证券律师如何核音关联方关系.pdf 3、关联租赁之PO审核要点与回复思路pdf 4.PO关联交易的论证要点 ...2020-8-25 15:12 - lotus_sss - 现金交易版
IPO审核：证监会审核环境及审核要点分析+IPO被否原因案例分析1 个回复 - 1008 次查看 IPO审核：证监会审核环境及审核要点分析+IPO被否原因案例分析你的IPO为什么会失败？ IPO审核：证监会审核环境及审核要点分析+IPO被否原因案例分析 IPO审核：证监会审核环境及审核要点分析+IPO被否原因案例分析 ...2020-9-18 12:32 - Fu-pear - 现金交易版
IPO财务核查：IPO财务审核、审计关注重点与案例分析，财务自查底稿Excel文件1 个回复 - 2817 次查看 IPO财务核查：IPO财务审核、审计关注重点与案例分析，财务自查底稿Excel文件 IPO财务核查：IPO财务审核、审计关注重点与案例分析，财务自查底稿Excel文件 IPO财务核查：IPO财务审核、审计关注重点与案例分析，财 ...2020-9-18 12:00 - Fu-pear - 现金交易版
【金融投资案例典型】PRE-IPO医药行业
172 个回复 - 20845 次查看 [*]1.【金融投资案例典型】是新开系列，始发于此！旨在为金融投资领域人士提供投资样板和分析视角，开展规范业务和培养核心竞争力！ [*]2.如果您对此系列资源感兴趣，并期待更多相关资源，加“关注”后，享 ...2015-10-28 12:58 - 长风神舞 - 金融学（理论版）
172 个回复 - 20845 次查看 [*]1.【金融投资案例典型】是新开系列，始发于此！旨在为金融投资领域人士提供投资样板和分析视角，开展规范业务和培养核心竞争力！ [*]2.如果您对此系列资源感兴趣，并期待更多相关资源，加“关注”后，享 ...2015-10-28 12:58 - 长风神舞 - 金融学（理论版）
【主板中小板IPO】申报文件案例案例解读
0 个回复 - 831 次查看 【主板中小板IPO】申报文件案例案例解读 根据《业务通知》和相关指数调整公告，本次合并仅须对相关指数全称、简称和选样空间描述作适当修订，即删除指数全称和简称中的“板”字，并作个别适应性调整，相关指数选样 ...2022-4-5 19:59 - 投行先锋789 - 投行专版
0 个回复 - 831 次查看 【主板中小板IPO】申报文件案例案例解读 根据《业务通知》和相关指数调整公告，本次合并仅须对相关指数全称、简称和选样空间描述作适当修订，即删除指数全称和简称中的“板”字，并作个别适应性调整，相关指数选样 ...2022-4-5 19:59 - 投行先锋789 - 投行专版
【创业板IPO】申报文件案例案例解读
0 个回复 - 866 次查看 【创业板IPO】申报文件案例案例解读 创业板IPO审核最新要求及案例解析 选取了部分内容供读者们参考，包括：2021年12月IPO受理环节存在的问题、现场督导发现的执业质量问题以及一则IPO案例解析。 一、受理环 ...2022-3-31 15:23 - 投行先锋789 - 投行专版
0 个回复 - 866 次查看 【创业板IPO】申报文件案例案例解读 创业板IPO审核最新要求及案例解析 选取了部分内容供读者们参考，包括：2021年12月IPO受理环节存在的问题、现场督导发现的执业质量问题以及一则IPO案例解析。 一、受理环 ...2022-3-31 15:23 - 投行先锋789 - 投行专版
IPO监管审核动态及近期案例分析-29页0 个回复 - 748 次查看 IPO监管审核动态及近期案例分析-29页 证监会定调2021年IPO审核：合理保持常态化，严把入口关 2021年1月28日，2021年证监会系统工作会议召开。会议研究部署了2021年资本市场改革发展稳定重点任务： 一是把党 ...2022-2-11 17:12 - 投行先锋789 - 现金交易版
IPO被否案例研究与解析0 个回复 - 463 次查看 IPO被否案例研究与解析 IPO被否案例研究与解析 01境内PO最近监管审核动态 02IPO被否不同原因分析 03IPO项目审核中的常见关注点 01境内PO最近监管审核动态 02IPO被否不同原因分析 03IPO项目 ...2022-2-2 12:27 - Mujahida - 现金交易版
【前瞻产业研究院】一文带你了解A股IPO被否案例问询内容涉及行业研究底稿情况
1 个回复 - 586 次查看 A股IPO被否公司：扬瑞新材、华南装饰、世佳科技、梦金园、华泰永创、菲仕技术、正和汽车、才府玻璃、涧光特种、德纳化学、鲁华泓锦、吉凯基因、海和药物、天地环保、新疆派特、老铺黄金、赛赫智能、丁点儿股份、垦丰 ...2022-6-2 10:14 - 流水本无意 - 行业分析报告
1 个回复 - 586 次查看 A股IPO被否公司：扬瑞新材、华南装饰、世佳科技、梦金园、华泰永创、菲仕技术、正和汽车、才府玻璃、涧光特种、德纳化学、鲁华泓锦、吉凯基因、海和药物、天地环保、新疆派特、老铺黄金、赛赫智能、丁点儿股份、垦丰 ...2022-6-2 10:14 - 流水本无意 - 行业分析报告
【前瞻产业研究院】一文了解2022年中国A股IPO被否案例审核反馈意见分析
1 个回复 - 587 次查看 A股IPO被否公司：扬瑞新材、华南装饰、世佳科技、梦金园、华泰永创、菲仕技术、正和汽车、才府玻璃、涧光特种、德纳化学、鲁华泓锦、吉凯基因、海和药物、天地环保、新疆派特、老铺黄金、赛赫智能、丁点儿股份、垦丰 ...2022-5-27 10:30 - 流水本无意 - 行业分析报告
1 个回复 - 587 次查看 A股IPO被否公司：扬瑞新材、华南装饰、世佳科技、梦金园、华泰永创、菲仕技术、正和汽车、才府玻璃、涧光特种、德纳化学、鲁华泓锦、吉凯基因、海和药物、天地环保、新疆派特、老铺黄金、赛赫智能、丁点儿股份、垦丰 ...2022-5-27 10:30 - 流水本无意 - 行业分析报告
【科创板IPO】申报文件模版+方案+案例
0 个回复 - 1824 次查看 1-1 科创板招股书【撰写模板】 第七节 公司治理与独立性 一、公司治理制度的建立健全及运行情况 （一）股东大会运行情况 【 】 （二）董事会运行情况 【 】 （三）监事会运行情况 【 】 （四）独立董事 ...2022-2-28 19:47 - 投行先锋789 - 投行专版
0 个回复 - 1824 次查看 1-1 科创板招股书【撰写模板】 第七节 公司治理与独立性 一、公司治理制度的建立健全及运行情况 （一）股东大会运行情况 【 】 （二）董事会运行情况 【 】 （三）监事会运行情况 【 】 （四）独立董事 ...2022-2-28 19:47 - 投行先锋789 - 投行专版
【科创板IPO】申报文件模版+方案+案例
4 个回复 - 830 次查看 【科创板IPO】申报文件模版+方案+案例 投行新人福利！！！ 72款资本市场融资工具：项目方案+申报材料模版+项目实例。 72款投融资金融工具：投资经理、融资经理、保荐人、非诉律师、注册会主师、行业研究员、上市公 ...2021-11-22 14:06 - wind1976 - 投行专版
4 个回复 - 830 次查看 【科创板IPO】申报文件模版+方案+案例 投行新人福利！！！ 72款资本市场融资工具：项目方案+申报材料模版+项目实例。 72款投融资金融工具：投资经理、融资经理、保荐人、非诉律师、注册会主师、行业研究员、上市公 ...2021-11-22 14:06 - wind1976 - 投行专版
IPO财务透视:方法、重点和案例
20 个回复 - 7286 次查看 ~ 叶金福 (作者) [*]出版社: 机械工业出版社; 第1版 (2014年1月23日) [*]外文书名: My Insight and Experience on IPO [*]丛书名: 资本的游戏 [*]平装: 240页 [*]语种： 简体中文 [*]开本: 16 [*]ISBN: 978 ...2014-2-21 11:06 - 唐宋元清 - 悬赏大厅
20 个回复 - 7286 次查看 ~ 叶金福 (作者) [*]出版社: 机械工业出版社; 第1版 (2014年1月23日) [*]外文书名: My Insight and Experience on IPO [*]丛书名: 资本的游戏 [*]平装: 240页 [*]语种： 简体中文 [*]开本: 16 [*]ISBN: 978 ...2014-2-21 11:06 - 唐宋元清 - 悬赏大厅
IPO财务核查解决之道2 内部控制与案例指引
2 个回复 - 2046 次查看 投行小兵 IPO财务核查解决之道2 内部控制与案例指引2021-8-23 14:23 - rsy061506 - 投行专版
2 个回复 - 2046 次查看 投行小兵 IPO财务核查解决之道2 内部控制与案例指引2021-8-23 14:23 - rsy061506 - 投行专版
2020年A股IPO市场被否及主动撤回案例全景回顾和2021年IPO市场前景展望_54页
1 个回复 - 752 次查看 2020年A股IPO市场被否及主动撤回案例全景回顾和2021年IPO市场前景展望_54页_4mb2021-4-6 12:46 - wangjx_ - 行业分析报告
1 个回复 - 752 次查看 2020年A股IPO市场被否及主动撤回案例全景回顾和2021年IPO市场前景展望_54页_4mb2021-4-6 12:46 - wangjx_ - 行业分析报告
注册制IPO案例研习—特别表决权的设置
1 个回复 - 4385 次查看 针对部分拟IPO企业在融资的过程中创始人或者老股东的股权被稀释的处理，在境外资本市场经常出现多重股权架构、不同投票权架构、AB股等安排，即“特别表决权”或“同股不同权”。特别表决权，系指在一般规定的普通股 ...2020-11-6 16:14 - 杨明凡 - 投行专版
1 个回复 - 4385 次查看 针对部分拟IPO企业在融资的过程中创始人或者老股东的股权被稀释的处理，在境外资本市场经常出现多重股权架构、不同投票权架构、AB股等安排，即“特别表决权”或“同股不同权”。特别表决权，系指在一般规定的普通股 ...2020-11-6 16:14 - 杨明凡 - 投行专版
IPO共同控制一致行动协议的纠纷解决机制及案例
0 个回复 - 786 次查看 境内A股IPO中，实控人为多人的公司不少，实控人共同意志的确定就是实务中的一大问题。《首发业务若干问题解答（2020年6月修订）》问题10规定“共同控制人签署一致行动协议的，应当在协议中明确发生意见分歧或纠纷时的 ...2021-3-7 21:20 - 杨明凡 - 投行专版
0 个回复 - 786 次查看 境内A股IPO中，实控人为多人的公司不少，实控人共同意志的确定就是实务中的一大问题。《首发业务若干问题解答（2020年6月修订）》问题10规定“共同控制人签署一致行动协议的，应当在协议中明确发生意见分歧或纠纷时的 ...2021-3-7 21:20 - 杨明凡 - 投行专版
从健耕医药IPO案例看一票否决权条款
1 个回复 - 2587 次查看 一、被撤回的IPO申报1997年，外科医生吴云林开始开始从事器官移植领域免疫抑制剂的临床、注册及上市的业务，并在2003年创立了上海健耕医药科技有限公司，也就是近期从科创板撤回材料的上海健耕医药科技股份有限公司（ ...2021-1-15 14:43 - denny - 商学院
1 个回复 - 2587 次查看 一、被撤回的IPO申报1997年，外科医生吴云林开始开始从事器官移植领域免疫抑制剂的临床、注册及上市的业务，并在2003年创立了上海健耕医药科技有限公司，也就是近期从科创板撤回材料的上海健耕医药科技股份有限公司（ ...2021-1-15 14:43 - denny - 商学院
审计工作底稿编制指南附带IPO案例
3 个回复 - 5320 次查看 分享某信会计事务所（某信，上市ipo行业第一）的审计工作底稿编制手册（全书1200多页），涉及审计工作中的各个业务循环工作底稿编制指南，并提供详细的案例分析和审计风险和思路。目前，该信还是沿用该套审计工作底稿 ...2016-4-12 01:54 - qlongc - 会计与财务管理
3 个回复 - 5320 次查看 分享某信会计事务所（某信，上市ipo行业第一）的审计工作底稿编制手册（全书1200多页），涉及审计工作中的各个业务循环工作底稿编制指南，并提供详细的案例分析和审计风险和思路。目前，该信还是沿用该套审计工作底稿 ...2016-4-12 01:54 - qlongc - 会计与财务管理
【IPO案例】新收入准则下对质量保证金的核算与列报影响分析
0 个回复 - 11405 次查看 问题：请发行人在招股说明书中补充说明：（1）应收账款中合同约定回收期超过一年的质量保证金列示为流动资产的合理性；（2）在新收入准则下，质量保证金的会计处理对发行人财务报表的影响。请保荐人、申报会计师发表 ...2020-9-7 19:11 - 杨明凡 - 投行专版
0 个回复 - 11405 次查看 问题：请发行人在招股说明书中补充说明：（1）应收账款中合同约定回收期超过一年的质量保证金列示为流动资产的合理性；（2）在新收入准则下，质量保证金的会计处理对发行人财务报表的影响。请保荐人、申报会计师发表 ...2020-9-7 19:11 - 杨明凡 - 投行专版
IPO案例研习：发行人租用主要土地、厂房的核查分析
0 个回复 - 2756 次查看 IPO要求发行人具有独立性，具有直接面向市场独立持续经营的能力。在资产完整方面，生产型企业应当具备与生产经营有关的主要生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的主要土地、厂房、机器设备以 ...2020-9-3 04:19 - 杨明凡 - 投行专版
0 个回复 - 2756 次查看 IPO要求发行人具有独立性，具有直接面向市场独立持续经营的能力。在资产完整方面，生产型企业应当具备与生产经营有关的主要生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的主要土地、厂房、机器设备以 ...2020-9-3 04:19 - 杨明凡 - 投行专版
创业板注册制IPO审核中关注的主要问题、9个实务问题、3个典型案例分享
2 个回复 - 1603 次查看 创业板注册制IPO审核中关注的主要问题、9个实务问题、3个典型案例分享来自：深圳证券交易所上市审核中心 一、审核中关注的主要问题1.受理环节常见的补正情形受理环节主要检查申请文件齐备性，常见的补正情形主要包括 ...2020-9-3 04:10 - 杨明凡 - 投行专版
2 个回复 - 1603 次查看 创业板注册制IPO审核中关注的主要问题、9个实务问题、3个典型案例分享来自：深圳证券交易所上市审核中心 一、审核中关注的主要问题1.受理环节常见的补正情形受理环节主要检查申请文件齐备性，常见的补正情形主要包括 ...2020-9-3 04:10 - 杨明凡 - 投行专版
从科创板案例看IPO收入确认方法的新动向
1 个回复 - 1047 次查看 科创板IPO是以信息披露为核心的注册制，与原有的IPO的核准制存在制度上的差异，科创板建立了以信息披露为核心的问询机制，高度关注信息披露的真实性、准确性、完整性。 收入确认方法是财务报表中最为重要的会计方 ...2019-11-24 10:16 - 杨明凡 - 会计与财务管理
1 个回复 - 1047 次查看 科创板IPO是以信息披露为核心的注册制，与原有的IPO的核准制存在制度上的差异，科创板建立了以信息披露为核心的问询机制，高度关注信息披露的真实性、准确性、完整性。 收入确认方法是财务报表中最为重要的会计方 ...2019-11-24 10:16 - 杨明凡 - 会计与财务管理
科创板IPO案例研习：发行人与关联方共同投资，可不可以？
1 个回复 - 1179 次查看 关于发行人是否可与关联方共同投资，审核要求是不断更新变化的。在过去的相当长时间里，保代培训多次强调“关于董监高及其亲属都不能跟发行人共同投资办企业，审核的重点在于防止利益冲突和利润转移”，传说中的51条 ...2019-12-17 09:44 - 杨明凡 - 投行专版
1 个回复 - 1179 次查看 关于发行人是否可与关联方共同投资，审核要求是不断更新变化的。在过去的相当长时间里，保代培训多次强调“关于董监高及其亲属都不能跟发行人共同投资办企业，审核的重点在于防止利益冲突和利润转移”，传说中的51条 ...2019-12-17 09:44 - 杨明凡 - 投行专版
科创板IPO案例研习：特殊行业导致的客户集中度较高
0 个回复 - 978 次查看 发行人存在客户集中度较高情形的，保荐机构应重点关注该情形的合理性、客户的稳定性和业务的持续性。对于由于下游客户的行业分布集中而导致的（特殊行业分布或行业产业链关系），如具备合理性的特殊行业（电力、电网 ...2020-2-12 09:48 - 杨明凡 - 投行专版
0 个回复 - 978 次查看 发行人存在客户集中度较高情形的，保荐机构应重点关注该情形的合理性、客户的稳定性和业务的持续性。对于由于下游客户的行业分布集中而导致的（特殊行业分布或行业产业链关系），如具备合理性的特殊行业（电力、电网 ...2020-2-12 09:48 - 杨明凡 - 投行专版
变更或豁免IPO自愿性股份锁定承诺部分案例汇编
0 个回复 - 1458 次查看 近年来，部分上市公司及其股东因陷入债务危机而需引进纾困基金，或为增加上市公司经营活力而拟引进其他战略投资者，由此也催生了上市公司股东转让上市公司控制权或转让大额股份的诉求。在实际情况中，为保障上市公司 ...2020-2-11 18:43 - 杨明凡 - 投行专版
0 个回复 - 1458 次查看 近年来，部分上市公司及其股东因陷入债务危机而需引进纾困基金，或为增加上市公司经营活力而拟引进其他战略投资者，由此也催生了上市公司股东转让上市公司控制权或转让大额股份的诉求。在实际情况中，为保障上市公司 ...2020-2-11 18:43 - 杨明凡 - 投行专版
拟上市公司IPO内控关注要点及典型案例（上）
2 个回复 - 3426 次查看 （一）会计差错及会计基础薄弱1、稳健医疗用品股份有限公司发行人的申报文件显示，发行人在规范运作与内控方面存在以下问题：发行人出资行为存在瑕疵，存在较多会计差错，报告期内发行人接连受到十六起行政处罚， ...2018-9-19 08:54 - 杨明凡 - 投行专版
2 个回复 - 3426 次查看 （一）会计差错及会计基础薄弱1、稳健医疗用品股份有限公司发行人的申报文件显示，发行人在规范运作与内控方面存在以下问题：发行人出资行为存在瑕疵，存在较多会计差错，报告期内发行人接连受到十六起行政处罚， ...2018-9-19 08:54 - 杨明凡 - 投行专版
IPO财务透视：方法、重点和案例
0 个回复 - 8 次查看 《IPO财务透视：方法、重点和案例》，本书涵盖了ipo过程中几乎所有经典问题，对理解ipo上市有很多的案例总结2020-1-6 16:04 - financialman - 版权审核区（不对外开放）
0 个回复 - 8 次查看 《IPO财务透视：方法、重点和案例》，本书涵盖了ipo过程中几乎所有经典问题，对理解ipo上市有很多的案例总结2020-1-6 16:04 - financialman - 版权审核区（不对外开放）
从科创板案例看IPO收入确认方法的新动向
0 个回复 - 1861 次查看 科创板IPO是以信息披露为核心的注册制，与原有的IPO的核准制存在制度上的差异，科创板建立了以信息披露为核心的问询机制，高度关注信息披露的真实性、准确性、完整性。 收入确认方法是财务报表中最为重要的会计方 ...2019-11-1 10:09 - 杨明凡 - 会计与财务管理
0 个回复 - 1861 次查看 科创板IPO是以信息披露为核心的注册制，与原有的IPO的核准制存在制度上的差异，科创板建立了以信息披露为核心的问询机制，高度关注信息披露的真实性、准确性、完整性。 收入确认方法是财务报表中最为重要的会计方 ...2019-11-1 10:09 - 杨明凡 - 会计与财务管理
科创板IPO案例研习：估值调整机制（对赌协议）的清理
1 个回复 - 1107 次查看 关于发行人的投资机构股东在投资时约定有估值调整机制（对赌协议），《科创板审核问答》要求：原则上要求发行人在申报前清理对赌协议，但同时满足以下要求的对赌协议可以不清理：一是发行人不作为对赌协议当事人；二 ...2019-10-18 09:45 - 杨明凡 - 投行专版
1 个回复 - 1107 次查看 关于发行人的投资机构股东在投资时约定有估值调整机制（对赌协议），《科创板审核问答》要求：原则上要求发行人在申报前清理对赌协议，但同时满足以下要求的对赌协议可以不清理：一是发行人不作为对赌协议当事人；二 ...2019-10-18 09:45 - 杨明凡 - 投行专版
IPO案例研习--问题及其解决办法
0 个回复 - 845 次查看 上市案例研习--问题及其解决办法，汇集公司IPO过程中遇到的问题及其解决方法2019-10-6 16:43 - iukevinwang - 投行专版
0 个回复 - 845 次查看 上市案例研习--问题及其解决办法，汇集公司IPO过程中遇到的问题及其解决方法2019-10-6 16:43 - iukevinwang - 投行专版
科创板IPO案例研习：首发申报前的期权激励计划制定及核查要点
1 个回复 - 1120 次查看 对于发行人存在首发申报前制定并准备在上市后实施的期权激励计划，《科创板股票发行上市审核问答》第 12 条在信息披露及核查方面提出了重点要求，主要包括：激励对象符合《上市规则》第10.4条规定，激励计划参考《上 ...2019-7-19 16:19 - 杨明凡 - 投行专版
1 个回复 - 1120 次查看 对于发行人存在首发申报前制定并准备在上市后实施的期权激励计划，《科创板股票发行上市审核问答》第 12 条在信息披露及核查方面提出了重点要求，主要包括：激励对象符合《上市规则》第10.4条规定，激励计划参考《上 ...2019-7-19 16:19 - 杨明凡 - 投行专版
IPO案例研习：拥有高新技术企业资质却以25%征收企业所得税（或补税）
0 个回复 - 939 次查看 高新技术企业税收优惠，属于一种税收政策，是指依据科技部、财政部、国家税务总局2008年4月联合颁布的《高新技术企业认定管理办法》及《国家重点支持的高新技术领域》认定的高新技术企业，可以依照2008年1月1日起实施 ...2019-5-9 11:02 - 杨明凡 - 投行专版
0 个回复 - 939 次查看 高新技术企业税收优惠，属于一种税收政策，是指依据科技部、财政部、国家税务总局2008年4月联合颁布的《高新技术企业认定管理办法》及《国家重点支持的高新技术领域》认定的高新技术企业，可以依照2008年1月1日起实施 ...2019-5-9 11:02 - 杨明凡 - 投行专版
新时代证券-中小盘IPO专题：CDR系列二，从阿里、京东在美IPO案例看ADR机制-20180401
0 个回复 - 497 次查看 新时代证券-中小盘IPO专题：CDR系列二，从阿里、京东在美IPO案例看ADR机制-20180401-10页2019-5-8 15:20 - sfbzx - 行业分析报告
0 个回复 - 497 次查看 新时代证券-中小盘IPO专题：CDR系列二，从阿里、京东在美IPO案例看ADR机制-20180401-10页2019-5-8 15:20 - sfbzx - 行业分析报告
IPO受托支付相关案例总结
1 个回复 - 3790 次查看 基础内容概念：贷款资金的一种支付方式，指贷款人（依法设立的银行业金融机构）根据借款人的提款申请和支付委托，将贷款资金支付给符合合同约定用途的借款人交易对象，目的是为了减小贷款被挪用的风险。受托支付运行 ...2019-3-20 14:57 - 杨明凡 - 投行专版
1 个回复 - 3790 次查看 基础内容概念：贷款资金的一种支付方式，指贷款人（依法设立的银行业金融机构）根据借款人的提款申请和支付委托，将贷款资金支付给符合合同约定用途的借款人交易对象，目的是为了减小贷款被挪用的风险。受托支付运行 ...2019-3-20 14:57 - 杨明凡 - 投行专版
IPO要求及案例汇编_20170510版-680页
1 个回复 - 1242 次查看 IPO要求及案例汇编_20170510版-680页2017-5-25 09:33 - youngpp - 行业分析报告
1 个回复 - 1242 次查看 IPO要求及案例汇编_20170510版-680页2017-5-25 09:33 - youngpp - 行业分析报告
拟上市公司IPO内控关注要点及典型案例（下）
1 个回复 - 1840 次查看 （三）业务开展的内控1、哈尔滨森鹰窗业股份有限公司报告期内，发行人经销渠道收入占比逐年上升，经销商客户数量逐年增加，经销方式下的单位售价、毛利率都高于工程渠道和直接销售。请发行人代表：（1）结合经销 ...2018-9-19 08:58 - 杨明凡 - 投行专版
1 个回复 - 1840 次查看 （三）业务开展的内控1、哈尔滨森鹰窗业股份有限公司报告期内，发行人经销渠道收入占比逐年上升，经销商客户数量逐年增加，经销方式下的单位售价、毛利率都高于工程渠道和直接销售。请发行人代表：（1）结合经销 ...2018-9-19 08:58 - 杨明凡 - 投行专版
以过会案例为例看IPO审核实务中对赌条款的处理方式
0 个回复 - 1694 次查看 随着近几年私募行业的大幅增长，私募机构从西方引进对赌、业绩承诺、回购等一些技术安排，对赌协议逐渐引起关注。证监会在IPO审核中对拟上市企业的对赌条款采取类似“一刀切”的态度，即坚决杜绝对赌条款的存在。”本 ...2018-12-9 10:47 - 杨明凡 - 投行专版
0 个回复 - 1694 次查看 随着近几年私募行业的大幅增长，私募机构从西方引进对赌、业绩承诺、回购等一些技术安排，对赌协议逐渐引起关注。证监会在IPO审核中对拟上市企业的对赌条款采取类似“一刀切”的态度，即坚决杜绝对赌条款的存在。”本 ...2018-12-9 10:47 - 杨明凡 - 投行专版
以过会案例为例看IPO审核实务中对赌条款的处理方式
0 个回复 - 3048 次查看 随着近几年私募行业的大幅增长，私募机构从西方引进对赌、业绩承诺、回购等一些技术安排，对赌协议逐渐引起关注。证监会在IPO审核中对拟上市企业的对赌条款采取类似“一刀切”的态度，即坚决杜绝对赌条款的存在。”本 ...2018-12-5 17:38 - 杨明凡 - 投行专版
0 个回复 - 3048 次查看 随着近几年私募行业的大幅增长，私募机构从西方引进对赌、业绩承诺、回购等一些技术安排，对赌协议逐渐引起关注。证监会在IPO审核中对拟上市企业的对赌条款采取类似“一刀切”的态度，即坚决杜绝对赌条款的存在。”本 ...2018-12-5 17:38 - 杨明凡 - 投行专版
IPO案例研习：关联方是否可使用发行人的“商号”？
1 个回复 - 1241 次查看 严格意义上讲，商号不是个法律概念，与其相对应的法律术语叫字号，根据《企业名称登记管理规定 》第七条 和《企业名称登记管理实施办法 》第三十条 的规定，企业名称应当由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成， ...2018-11-16 09:29 - 杨明凡 - 投行专版
1 个回复 - 1241 次查看 严格意义上讲，商号不是个法律概念，与其相对应的法律术语叫字号，根据《企业名称登记管理规定 》第七条 和《企业名称登记管理实施办法 》第三十条 的规定，企业名称应当由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成， ...2018-11-16 09:29 - 杨明凡 - 投行专版
IPO审核中典型的现金交易案例分析
1 个回复 - 4919 次查看 现金交易问题根据资金流形式，分为直接以现金形式进行交易和以员工个人卡形式进行交易，其中，后者包括公司直接支付给员工的各项备用金。下文总结了2016年12月至2018年3月，涉及现金交易的相关案例情况。一、审核要点 ...2018-9-27 11:05 - 杨明凡 - 投行专版
1 个回复 - 4919 次查看 现金交易问题根据资金流形式，分为直接以现金形式进行交易和以员工个人卡形式进行交易，其中，后者包括公司直接支付给员工的各项备用金。下文总结了2016年12月至2018年3月，涉及现金交易的相关案例情况。一、审核要点 ...2018-9-27 11:05 - 杨明凡 - 投行专版
有案例有法规：IPO审核中转贷业务最新的认定标准是什么？
0 个回复 - 8841 次查看 IPO过程中的转贷业务是指为了满足银行贷款受托支付的要求，通过供应商等取得银行贷款或者为客户提供银行贷款资金走账通道的业务。之所以会存在这个问题主要是目前中国银行监管要求非常严格，与企业实际经营情况相脱节 ...2018-9-25 11:38 - 杨明凡 - 投行专版
0 个回复 - 8841 次查看 IPO过程中的转贷业务是指为了满足银行贷款受托支付的要求，通过供应商等取得银行贷款或者为客户提供银行贷款资金走账通道的业务。之所以会存在这个问题主要是目前中国银行监管要求非常严格，与企业实际经营情况相脱节 ...2018-9-25 11:38 - 杨明凡 - 投行专版
从近期并购重组、IPO及年报更正和问询案例看证监会对明股实债的监管逻辑
1 个回复 - 3798 次查看 本文摘要 中基协在2017年2月对明股实债进行了明确的定义： “明股实债，是指投资回报不与被投资企业的经营业绩挂钩，不是根据企业的投资收益或亏损进行分配，而是向投资者提供保本保收益承诺，根据约定 ...2018-7-18 08:20 - 杨明凡 - 投行专版
1 个回复 - 3798 次查看 本文摘要 中基协在2017年2月对明股实债进行了明确的定义： “明股实债，是指投资回报不与被投资企业的经营业绩挂钩，不是根据企业的投资收益或亏损进行分配，而是向投资者提供保本保收益承诺，根据约定 ...2018-7-18 08:20 - 杨明凡 - 投行专版
【金融投资案例典型】PRE-IPO“传媒行业”
53 个回复 - 8656 次查看 [*]【金融投资案例典型】是新开系列，始发于此！旨在为金融投资领域人士提供投资样板和分析视角，业务开展规范和培养核心竞争力！ [*]如果您对此系列资源感兴趣，并期待更多相关资源，加“关注”后，享受“ ...2015-10-30 10:14 - 长风神舞 - 金融学（理论版）
53 个回复 - 8656 次查看 [*]【金融投资案例典型】是新开系列，始发于此！旨在为金融投资领域人士提供投资样板和分析视角，业务开展规范和培养核心竞争力！ [*]如果您对此系列资源感兴趣，并期待更多相关资源，加“关注”后，享受“ ...2015-10-30 10:14 - 长风神舞 - 金融学（理论版）
IPO案例研习：发行人没有实际控制人怎么办（下）
0 个回复 - 1503 次查看 三、西安三角防务2018年4月3日 公司无控股股东和实际控制人。截至招股说明书签署日，持有及控制公司5%以上股权的股东分别为：西航投资、温氏投资、西投控股、鹏辉投资、三森投资及严建亚。 根据公司目前 ...2018-7-17 21:59 - 杨明凡 - 投行专版
0 个回复 - 1503 次查看 三、西安三角防务2018年4月3日 公司无控股股东和实际控制人。截至招股说明书签署日，持有及控制公司5%以上股权的股东分别为：西航投资、温氏投资、西投控股、鹏辉投资、三森投资及严建亚。 根据公司目前 ...2018-7-17 21:59 - 杨明凡 - 投行专版
IPO案例研习：发行人没有实际控制人怎么办(上）
0 个回复 - 3758 次查看 公司控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，从立法意图看，《首发办法》规定要求发行人最近3年内实际控制人没有发生变更，旨在以公司控制权的稳定为标准，判断公司是否具有持 ...2018-7-17 21:45 - 杨明凡 - 投行专版
0 个回复 - 3758 次查看 公司控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，从立法意图看，《首发办法》规定要求发行人最近3年内实际控制人没有发生变更，旨在以公司控制权的稳定为标准，判断公司是否具有持 ...2018-7-17 21:45 - 杨明凡 - 投行专版
企业上市成功之路 光大证券对IPO审核要点的解读与案例分析
16 个回复 - 6312 次查看 论坛里有关于这本书的部分章节 这是全部的内容 希望对大家有帮助2012-9-24 19:14 - kelvinhusing - 投行专版
16 个回复 - 6312 次查看 论坛里有关于这本书的部分章节 这是全部的内容 希望对大家有帮助2012-9-24 19:14 - kelvinhusing - 投行专版
IPO要求及案例汇编20170510版+典型并购重组案例评析【106页】+企业债券申报手册201711 个回复 - 2102 次查看 给大家送资料啦！ IPO要求及案例汇编20170510版+典型并购重组案例评析【106页】+企业债券申报手册2017 IPO要求及案例汇编20170510版+典型并购重组案例评析【106页】+企业债券申报手册2017 IPO要求及案例汇编2 ...2017-11-29 14:06 - lyx0518 - 现金交易版
北京国家会计学院-IPO财务审核、审计职业关注要点与案例分析0 个回复 - 883 次查看 点上面附件图标，上传附件后可设置现金定价2018-5-24 15:39 - xxxx1982zzzz - 现金交易版
IPO案例研习：股份支付的费用，要不要一把梭？
0 个回复 - 11983 次查看 关于股份支付费用的分摊，《企业会计准则第11号——股份支付》第五条规定，授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，应当在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 ...2018-5-23 08:50 - 杨明凡 - 投行专版
0 个回复 - 11983 次查看 关于股份支付费用的分摊，《企业会计准则第11号——股份支付》第五条规定，授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，应当在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 ...2018-5-23 08:50 - 杨明凡 - 投行专版
IPO企业上市解决之道__2__案例延伸与对策分析_扫描版.rar
7 个回复 - 4106 次查看 投行小兵 IPO企业上市解决之道2 与大家共享2014-1-11 16:08 - fayla - 金融学（理论版）
7 个回复 - 4106 次查看 投行小兵 IPO企业上市解决之道2 与大家共享2014-1-11 16:08 - fayla - 金融学（理论版）
投资实务，尽职调查、企业并购重组、债券评级发行、ＩＰＯ上市等实务案例资料汇总
69 个回复 - 70416 次查看 投资实务，财务尽职调查，企业并购重组的全套资料，债券评级发行，IPO等等相关实务与案例，资料很齐全，都已经打包汇总啦，欢迎学习交流 尽职调查、企业并购、债券发行、ＩＰＯ上市等投行业务的相关资料（五） htt ...2013-12-5 22:17 - sunshinewell - 投资人（实务版）
69 个回复 - 70416 次查看 投资实务，财务尽职调查，企业并购重组的全套资料，债券评级发行，IPO等等相关实务与案例，资料很齐全，都已经打包汇总啦，欢迎学习交流 尽职调查、企业并购、债券发行、ＩＰＯ上市等投行业务的相关资料（五） htt ...2013-12-5 22:17 - sunshinewell - 投资人（实务版）
新三板IPO劳务派遣及临时用工问题探讨（附案例分析）
0 个回复 - 8137 次查看 新三板/IPO劳务派遣及临时用工问题探讨（附案例分析） 企业的生产经营过程中，劳务派遣用工及非全日制用工是常见的用工形式。2012年底，全国人大常委会对《劳动合同法》进行修订，修订内容主要即为劳务派遣事项； ...2015-6-12 15:38 - 2066855913 - 金融学（理论版）
0 个回复 - 8137 次查看 新三板/IPO劳务派遣及临时用工问题探讨（附案例分析） 企业的生产经营过程中，劳务派遣用工及非全日制用工是常见的用工形式。2012年底，全国人大常委会对《劳动合同法》进行修订，修订内容主要即为劳务派遣事项； ...2015-6-12 15:38 - 2066855913 - 金融学（理论版）
新三板与IPO需梳理的11大财务问题及案例
5 个回复 - 1931 次查看 上市是一项复杂的系统工程，需要在各个方面满足上市的规范要求，而财务问题往往直接关系功败垂成。据统计，因财务问题而与上市仅一步之隔的企业占大多数。本文拟对企业发行上市过程中应当注意的有关财务问题，结合证 ...2015-3-25 09:58 - MBA投行俱乐部 - 投行专版
5 个回复 - 1931 次查看 上市是一项复杂的系统工程，需要在各个方面满足上市的规范要求，而财务问题往往直接关系功败垂成。据统计，因财务问题而与上市仅一步之隔的企业占大多数。本文拟对企业发行上市过程中应当注意的有关财务问题，结合证 ...2015-3-25 09:58 - MBA投行俱乐部 - 投行专版
