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摩根士丹利-中国原材料行业-碳交易对原材料的影响0 个回复 - 404 次查看 Morgan Stanley does and seeks to do business with companies covered in Morgan Stanley Research. As a result, investors should be aware that the firm may have a conflict of interest that could affect t ...2021-8-12 21:41 - superspider - 现金交易版
【推荐】A股上市公司金融化程度(FINRATIO)2007-2022年数据（附Stata计算代码）17 个回复 - 2722 次查看 企业金融化程度 [hr] 计算说明 企业金融化。采用金融资产占总资产的比值来定义企业金融化。本文对金融资产的定义不同于企业会计准则中对金融资产的规定，具体区别有如下两点： [*]金融资产的定义不包括货币资金 ...2023-5-24 14:32 - momingqimiao7 - 现金交易版
沪深A股上市公司金融化程度(FINRATIO)2008-2020年数据（附Stata计算代码）30 个回复 - 13578 次查看 企业金融化程度 [hr] 计算说明 企业金融化。采用金融资产占总资产的比值来定义企业金融化。本文对金融资产的定义不同于企业会计准则中对金融资产的规定，具体区别有如下两点： [*]金融资产的定义不包括货币资金 ...2021-5-22 10:33 - momingqimiao7 - 现金交易版
【推荐】A股上市公司金融化程度(FINRATIO)2007-2021年数据（附Stata计算代码）22 个回复 - 7607 次查看 企业金融化程度 [hr] 计算说明 企业金融化。采用金融资产占总资产的比值来定义企业金融化。本文对金融资产的定义不同于企业会计准则中对金融资产的规定，具体区别有如下两点： [*]金融资产的定义不包括货币资金 ...2022-5-18 17:17 - momingqimiao7 - 现金交易版
沪深A股上市公司金融化程度(FINRATIO)2008-2019年数据（附Stata计算代码）5 个回复 - 10520 次查看 企业金融化程度 [hr] 计算说明 企业金融化。采用金融资产占总资产的比值来定义企业金融化。本文对金融资产的定义不同于企业会计准则中对金融资产的规定，具体区别有如下两点： [*]金融资产的定义不包括货币资金 ...2020-10-21 19:47 - momingqimiao7 - 现金交易版
【关注】人工智能投资顾问的发展与FINRA监管报告解读_张家林
2 个回复 - 1187 次查看 人工智能投资顾问的发展与FINRA监管报告解读_张家林，12页，选自证券业论文集2019-8-18 09:20 - 寂寞熊猫炒刀削 - 行业分析报告
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求最新2019版FINRA美国SIE，Series7 和Series 63考试资料，靠谱再赠1000论坛币！
2 个回复 - 3040 次查看 求最新版FINRA美国SIE考试资料，Series7 和Series 63考试资料，靠谱再赠1000论坛币！2019-9-28 03:27 - jisijian - 悬赏大厅
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NFA、CFTC、FINRA &SEC-北美ZF无法决定数字货币产品的监管归属性
1 个回复 - 715 次查看 KlipC 的风险经理 Philip Nucci 周一提到：“华尔街和华盛顿无法自己决定加密货币。事实上，金融监管机构太多了，以至于我们有时候没有适当的金融监管。比特币及其同类交易规模已经扩大到不容忽视的程度，然而这已 ...2021-7-19 15:46 - KlipC - Forum
1 个回复 - 715 次查看 KlipC 的风险经理 Philip Nucci 周一提到：“华尔街和华盛顿无法自己决定加密货币。事实上，金融监管机构太多了，以至于我们有时候没有适当的金融监管。比特币及其同类交易规模已经扩大到不容忽视的程度，然而这已 ...2021-7-19 15:46 - KlipC - Forum
ATFX外汇科普：FINRA、CFTC和NFA监管
1 个回复 - 954 次查看 ATFX外汇科普：FINRA 、CFTC 、NFA都是美国的金融监管机构。期货交易者最为熟悉CFTC，因为它会定期公布期货品种的持仓报告；外汇交易者最为熟悉的是NFA，因为它是三者当中最直接负责外汇行业监管的机构；美股交易者最 ...2021-2-4 09:45 - ATFX_外汇资讯 - 投资人（实务版）
1 个回复 - 954 次查看 ATFX外汇科普：FINRA 、CFTC 、NFA都是美国的金融监管机构。期货交易者最为熟悉CFTC，因为它会定期公布期货品种的持仓报告；外汇交易者最为熟悉的是NFA，因为它是三者当中最直接负责外汇行业监管的机构；美股交易者最 ...2021-2-4 09:45 - ATFX_外汇资讯 - 投资人（实务版）
盈透证券因反洗钱条款失误被罚近4000万美元，再次证明SEC,FINRA和CFTC监管强度
0 个回复 - 545 次查看 盈透证券有限责任公司是全球最大电子券商公司之一（纳斯达克股票代码：IBKR），在与三家美国监管机构就涉嫌一系列反洗钱违规行为（包括未提交可疑活动报告（SARs））达成的和解协议中，被处以总计3800万美元的罚 ...2020-8-11 14:51 - KlipC - 爱问频道
0 个回复 - 545 次查看 盈透证券有限责任公司是全球最大电子券商公司之一（纳斯达克股票代码：IBKR），在与三家美国监管机构就涉嫌一系列反洗钱违规行为（包括未提交可疑活动报告（SARs））达成的和解协议中，被处以总计3800万美元的罚 ...2020-8-11 14:51 - KlipC - 爱问频道
SEC 与 finra 的关系
3 个回复 - 3421 次查看 美国证监会 与 金融监管局之间是什么关系？ SEC 与 finra 的关系2012-4-27 13:26 - danielinsz - 金融学（理论版）
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